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編者按：本論文主要從系統論視角下的高校科技創新體系各子系統詮譯；高校科技創新體系的要素構成；高校科技創新體系的結構平臺構建等進行講述，包括了高校知識創新系統、高校技術創新系統、高校人才培養創新系統、高校科技管理制度創新系統、高校科技創新體系的制度環境等，具體資料請見：

【摘要】科技創新是高校的功能之一,高校技術創新是一項龐大的系統工程,具有整體性、開放性、動態性、不確定性和自組織性特征。提高高校科技創新能力,我們必須從系統論視角把握科技創新的要素、結構、功能、整體、環境等影響因素,加強信息、技術、人員、資金、政策等要素的互動,構建官、產、學、研協調發展的網絡結構平臺。

【關鍵詞】高校;科技創新體系;系統論;要素與結構平臺

系統論創始人、奧地利生物學家貝塔朗菲指出:人類社會是一個龐大的組織,“它的核心是系統的觀念”。他認為,過去的認識論把人作為一個機械被動地接受外界刺激并做出反應的攝影機。[1]而實際上,人不僅是外部刺激的被動接受者,而且也是宇宙的主動創造者,在科技創新領域就表現為主客體的相互作用。

系統論的核心思想是:任何系統都是一個有機的整體,它不是各個部分的機械組合和簡單相加,系統的整體功能是各要素在孤立狀態下所沒有的新質。“系統論就是對‘整體’和‘整體性’的科學探索。”[2]系統論視角下的“整體”是指若干相互作用的要素組成的一個特定功能的整體,這個整體至少包括要素、結構、功能、整體以及環境這幾個核心概念,也包括要素與要素、要素與結構、結構與環境之間的互動關系。在這其中,結構平臺起著至關重要的作用,要素只有通過搭建的結構平臺才能發揮作用,正是依托這種結構平臺系統各要素才能實現其功能,才能與環境中的其他系統相砌合。整體性、關聯性、結構性、動態性、目的性、時序性是系統的基本特征。

高校科技創新體系本身就是一個系統,從系統論的視角,高校科技創新體系應包括“高校知識創新系統”、“高校技術創新系統”、“高校人才培養創新系統”和“高校科技管理制度創新系統”四部分構成。創新是高校科技創新體系各子系統變化和發展的根本動力和最終目的。

1系統論視角下的高校科技創新體系各子系統詮譯

1.1高校知識創新系統。高校知識創新系統是高校科技創新體系的基礎,其主要功能是知識的生產、擴散與傳播,其作用是把高校對自然和社會進行的基礎研究和應用研究中所獲得的新現象、新規律、新原理擴散與傳遞到需要它的技術創新系統中去,從而啟發并產生新產品、新工藝、新產業領域。高校的知識創新系統由參與基礎研究和應用研究的專家、教授及其相關的學術研究機構所組成,其執行主體是高校的重點學科、基礎研究重點實驗室和重點研究基地等。其主要任務是開展包括國家自然科學基金在內的各類科學研究以及基礎性自由探索研究,是以國家發展目標為發展方向的科技創新子系統。

1.2高校技術創新系統。高校技術創新系統在我國高校科技創新體系中是一個最需要提高的子系統。高校技術創新系統的主要功能是創造、革新、學習和傳播新技術,其作用是充分依靠和利用高校的知識創新優勢,開展高新技術的開發研究,促進科技成果向現實生產力轉化,實現綜合國力和國際競爭力的提高。學校的技術創新系統由參與技術與產品開發研究的專家、教授和科技開發機構、科技產業及咨詢服務機構所組成。其執行主體是高校的技術開發類研究所、應用研究類重點實驗室、工程研究中心、技術開發與成果推廣中心、中試基地、高新技術產業及各類產學研聯合體等。其主要任務是使各類攻關計劃、新產品開發計劃、產業開發項目、成果推廣計劃盡快得到推廣和應用。

1.3高校人才培養創新系統。高校人才培養創新系統是高校的一項主要功能,也是高校科技創新體系的重要組成部分。高校人才培養創新系統的主要功能是培育創新人才。重視人才、培養人才、合理使用人才,是實現高校科技創新體系的關鍵。創新性人才的培養,可以確保持續性的創新活動得以世代延續,它也是支撐科技創新活動的一個重要基點,保障創新系統動態均衡發展的必要條件。

1.4高校科技管理制度創新系統。高校科技管理制度創新系統是確保高校技術創新體系健康發展的重要保證。高校科技管理制度創新系統的主要功能是把高校科技創新進行制度安排,是高校科技創新工作不因校領導的改變而改變,也不因校領導注意力的改變而改變。同時,高校科技管理制度創新系統又是高校進行科技體制改革,制定新的科技政策,使知識創新及技術創新系統得以高速運轉的重要保證。其作用是合理、優化配置高校各類創新資源,在推動社會經濟高速持續發展的同時使高校得到發展和壯大。高校科技管理制度創新系統的執行主體是高校科研管理機構。其職能是通過高校科技管理制度改革,在人才培養、制度建設、風險機制、激勵機制等方面實現機制和制度創新,成為高校科技創新體系建設的紐帶和指揮系統。高校科技管理制度創新系統的建設責任重大,它關系到高校科技創新體系建設的成敗,是黨和國家各類方針、政策在高校中的具體體現,是高校知識創新系統和技術創新系統得以順利運行的保障,是高校以市場為導向優化配置科技創新資源,支持社會經濟建設發展的動力源泉。

以上四個創新系統在高校科技創新體系框架下,四個系統緊密聯系,相互交叉、相互支持、相輔相成,共同構成了高校科技創新體系。

2高校科技創新體系的要素構成

高校科技創新體系是以各要素的創新活動為基礎,高校科技創新活動貫穿于高校科技創新的全過程,集中體現在基礎研究、應用研究、產品設計等階段。高校的科技創新活動的關鍵并不在于某個科研人員的個人能力,而是取決于高校科技創新體系中各子系統要素、結構、功能、整體以及環境等因素的綜合競爭力和相互的砌合。

高校科技創新體系各要素充分發揮作用是提升高校科研創新能力的關鍵,高校科技創新體系各要素至少包括學科、基地、團隊和制度。各要素都擔負著知識創新、知識傳播和知識轉化的功能,直接影響著高校科技創新的能力和水平,同時,這些要素之間的相互聯系、互相作用又共同構成了高校科技創新體系,決定著高校的科技創新能

力。如高校科技創新體系各要素(影響因素)作用模型圖(圖1)。

高校的科研管理制度和管理體制構成了高校科技創新體系的基礎環境;高校科研創新發展戰略規劃了高校科研創新發展的方向,決定了高校的學科建設、科研基地建設等科研創新平臺建設,也決定了

科研團隊的發展方向和科研成果管理的知識產權戰略。同時,學科建設、科研基地建設、科研團隊建設和知識產權管理構成了高校科技創新體系的創新源和知識庫。上述這些科技創新子系統和科技創新要素平臺共同作用于高校科技創新過程的基礎研究、應用研究,不斷促進高校科技創新上水平、上臺階。學科、基地、團隊等要素的相互作用、相互影響,也間接的決定著高校的學術影響、科研實力、人才培養、經濟效益和知識創新。可以看出,加強和豐富高校科技創新源和知識庫建設,改善科研管理制度和環境,是促進高校科技創新體系的優化,實現高校科技創新能力提高的有效途徑。

2.1高校科技創新體系的制度環境。

高校科研組織和管理制度構成了高校科研活動的制度環境。學術氛圍和高品位的大學文化是高校科技創新的外部環境。高校科技創新體系環境要素往往制約著科研活動在人力、資源等方面的組織和配置。科研管理和科研制度也影響著高校科技創新過程的各個方面,更影響著高校科技創新網絡結構平臺的構建。

2.2高校科技創新體系的學科建設。

高校是集教學、科研、拔尖人才培養、團隊建設和實驗室建設于一體的綜合性創新系統。縱觀科學技術領域的重大發現及突破,社會各方面的每一進步以及任何一項新興產業的誕生,都和學科的發展與創新密切相關。所以高校科技創新體系的學科建設是實現高校科技創新的關鍵。缺乏一流的學科,缺少學科的重組、綜合、交叉、滲透、融合,既不利于對學科結構的調整,也不利于形成具有自己特色的一流的學科及學科群,更不利于高校的科技創新,尤其是影響高校的原始創新。

2.3高校科技創新體系的科研團隊。

從高校科技創新網絡系統的觀點來看,科研團隊包括科研人員的能力、科研團隊的整體實力和結構、合作科技創新網絡中虛擬的科技創新群體三個層次。這三個層次的能力和資源又是相互影響和融合的,共同形成了高校科技創新活動的主體。科研團隊的知識能力結構、科研分工和組織能力決定了高校科技創新的水平和效率。

2.4高校科技創新體系的科研基地。

高校科技創新體系的科研機構包括實驗室、研究所、研究中心等。科研基地是高校科技創新的活動場所,為科技創新提供著物質支持。同時高校科研基地也是高校科技創新體系網絡系統的節點,為知識和信息的交流,知識和科技的創新提供了平臺。

2.5高校科技創新體系的知識庫和創新源。

高校科研團隊和科研基地建設構成了高校科技創新體系的創新源。高校科技創新過程包括知識和信息、科技創新的成果的集聚以及科研團隊的建立,它們共同構成了高校的知識庫。

2.6高校科技創新體系的產學研合作機制。

根據學科的科技創新戰略建立起來的知識產權戰略系統將有效地形成高校科技創新成果的知識產權保護和知識技術的產業化。而科研基地、創新源和知識庫為產學研合作機制的形成奠定了堅實的基礎,科研管理制度和環境要素為高校產學研合作創新平臺的形成提供了制度的保障。通過產學研合作創新機制的建設,可以促進高校科技創新網絡系統的形成,推動科技創新各系統的一體化和高校科技創新的產業化,從而建立高校在國家科技創新體系中的重要地位。

3高校科技創新體系的結構平臺構建

高校科技創新體系是一個包含著許多科技創新要素和子系統的大系統,是國家創新體系的有機組成部分。高校科技創新體系的目標是將高校科技創新各子系統有機的組合起來,建成一個知識和技術創新的動態均衡平臺,吸引和整合各方資源,實現高校創新體系中的資源匯聚,形成創新知識、技術和產品的發源地。

高校知識技術創新結構平臺是高校科研創新體系進行創新的重要基礎,高校知識技術創新結構平臺分為緊密和松散兩個層次,在緊密層次中,其核心部分包括各種研究中心與科研團隊、研究院所、政府科技規劃部門與基金項目和企業。高校知識技術創新結構平臺緊密層次的科研主體的相互作用和交流形成了高校創新的資源聚集效應,高校知識技術創新結構平臺因而成為企業孵化、研發機構的知識技術創新強勢集群。高校知識技術創新結構平臺的聚集效應將會進一步吸引外圍層次的中介服務、風險投資和政府各相關部門,最終形成了以知識挖掘、科技攻關、技術轉化、咨詢服務為一體的高校科技創新體系。

3.1產學研一體化的高校科研組織系統。

產學研一體化的高校科研組織系統的目標主要是通過產業和學界的合作,適應經濟建設的需要進行知識挖掘、技術開發、技術咨詢和技術轉移。產學研合作有五個基本要素,即科技成果、資金投入、利益分配、商業規范、市場效益。科技成果決定合作能否成功,資金投入決定合作能否成立,利益分配決定運行發展,商業規范確定合作規則,市場效益是合作的最終目標。

產學研一體化的高校科研組織系統的運行需要社會知識科技創新環境的支撐。社會對高校知識科技創新的需求度,社會的經濟、政治、文化、科技、教育、法律、制度等環境因素都直接或間接的對高校的產學研一體化科研組織系統產生影響。如影響高校產學研一體化科研組織系統模型圖(圖3)。

在高校產學研一體化科研組織系統中,對知識的挖掘和對知識的創造是高校科技創新的核心,他決定著高校技術創造和生產創新;對技術的創造是高校科技創新轉化為現實生產力的重要手段和有效方法途徑;對生產工藝的創新是高校科技創新的最要目標,是高校引領社會經濟發展,服務社會,體現高校功能的有效途徑。而高校對知識、技術、生產的創造又受社會對知識技術生產需求度和社會經濟、政治、文化、科技、教育、法律、制度等環境因素的影響。

高校產學研一體化的科研組織系統的合作范圍可以涵蓋知識技術生產創新的全過程,并形成高校知識技術生產創新的復合模式。高校知識技術生產創新復合模式由知識、信息、技術、生產、銷售組成,其中的任何一個環節,都需要獨立的創新。也即創新過程可以出現多層次持續反饋,使得創新過程得以在各個層次不斷繼續。我們用高校知識技術生產創新過程特征模型圖(圖4)來簡單描述現代高校復雜的知識技術生產創新過程。

從模型圖中我們可以看出,高校產學研一體化知識技術生產創新過程存在三個階段,一是基礎研究階段;二是從基礎研究到應用研究和開發研究階段,即科技成果轉化為商品階段;三是從應用和開發研究到技術推廣的產業化階段。現代高校產學研一體化知識技術生產創新過程是產生于組織內外的基礎知識、創新技術的融合過程,能否及時得到并且充分有效地利用知識技術,如何使組織內部成為知識的發源地和外部知識技術的集聚地,并將內外知識技術最大限度地融合在一起綜合開發利用,已經成為推進高校科技創新速度的關鍵因素。復雜的高校知識技術生產創新過程中各環節單獨創新的產生,勢必使得高校知識技術生產創新的速度加快。

根據現有國際產學研合作理論和實踐,產學研合作平臺和組織體系可以包括以下各種形式:

“綜合性的科技園”:其特點是以高校為中心、與科研機構、企業合作辦高技術密集區,以開發新技術、新產業、新產品為中心,同時培養新技術人才,已成為發達國家推動新技術革命的核心力量。

“官產學”三位一體:是以政府科研機構為主導,以企業科研力量為主體,吸收高校參加的三結合體制,把基礎、應用、開發緊密結合,形成從研究到開發生產一條龍,使三方面各揚所長,分而不離。企業在高校投資辦研究機構,如德國漢諾威工科大學研究所等,高校接受企業委托的科研任務,與企業簽訂研究合同。建立學術交流中心,高校與企業共同舉辦學術研討會,研究確定科研任務和計劃,向企業和經濟界推廣科研成果,轉讓技術等;也可以通過高校與企業交流科研人員、建立博士后流動站;或者高校教師到企業擔任顧問,給企業研究人員授課等,企業研究人員也可到高校兼課,使學生獲得生產實踐知識。

3.2高校大型研究中心,研究所和實驗室建設。

現代化的高校研究所和實驗室是高校知識技術創新的物質平臺,它具備跨學科整合資源、進行大型項目和重大基礎項目研究的能力。重點實驗室、研究所和研究中心建設應打破院系的壁壘,以項目和重大課題為導向,制定研究計劃,組建科研團隊。現代研究院所制度應借鑒發達國家成功的科研院所制度,建立與我國國情和現代科技創新進程相適應的研究院所制度。

3.3高校知識技術轉移過程的組織管理。

知識技術創新平臺的一個重要功能是實現知識技術創新成果的轉移和轉化。知識技術轉化是知識技術創新過程中的一個重要環節。在知識技術轉化過程中伴隨著知識技術創新的專利化與知識產權保護、技術創新孵化機制、技術轉化中介服務等關鍵要素。如高校知識技術創新轉化過程模型圖(圖5)所示,一個完整的知識技術轉化是與知識技術創新的提出、研發、評估等過程緊密關聯的。

為了實現高校科技創新的順利轉化,在科研組織方面首先

要從專利戰略實施、成果評估等方面切入,對科技創新成果進行

公正的評估、明確的產權界定和保護,通過技術轉化中心等服務機構與創新平臺的孵化機制連接,以及通過產權的制度安排和激勵機制設計,建立技術創新的孵化實體。

此外,在具體的制度和政策方面,可以將高校科技創新產業化工作納入院系考評的內容。例如可以將專利、論文一起作為定量考核的依據;當專利發明人將其專利以知識產權入股,并創辦股份制企業時,其工作業績也可以納入考評系統;在股權分配方面,要有利于項目知識產權的直接貢獻者;鼓勵高新技術產業化過程中的中介服務。凡為科技創新成果進行中介服務而引入資金,組建成高新技術企業,或向社會推薦成功的可以給予獎勵和中介服務費用。