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提要：本文簡要回顧了話語分析產生的歷史背景，追蹤了話語分析的發展歷程，介紹了各個時期的不同

特點。同時對一些理論問題的不同看法，諸如話語分析與其他學科的劃界、話語分析的研究對象、研究領域等

，也作了介紹和歸納。本文還著重介紹了話語分析這門新學科近些年研究的新動向。

關鍵詞：話語分析、篇章

1．歷史背景

1952年，ZelligHarris寫了一篇題為“DiscourseAnalysis”（話語分析）的論文，刊登在Languag

e雜志上。此后，DiscourseAnalysis這個術語逐漸為人們所熟悉，一批研究者相繼步入這個領域，進行探索

性的研究。在歐洲，Hartman,Schmidt等人開始從事話語分析，捷克斯洛伐克的學者對topic,comment等概念很

有興趣，這引起了他們對話語結構的重視。由Halliday（1961）發展而來的“系統功能語法”，不只對句

子的主題結構進行分析，而且還對句子和話語的關系進行分析。在美國，Hymes（1964）編的Languagein

CultureandSociety（文化和社會中的語言）問世，書中已經注意到“言語交際”的形式，并進行了“講話

形式”等課題的研究。Pike對語言和人類行為語位的研究，也促進了話語分析的發展，他和他的追隨者對土著

語中敘述體的研究一直與話語分析緊緊聯系在一起。

這段時間的研究是話語分析的萌芽時期，其特點是各自進行一些零星的研究，還未形成系統，其影響也不

大。

2．形成和發展

2．1．形成階段

70年代（包括60年代底），從事話語研究的學者越來越多，研究成果大批出現，一門新學科的雛形開

始形成，在語言學界引起了重視。

2．1．1．大量論文、論文集和專著的出現

這段時期，研究話語的論文大量出現，專著和論文集也出了幾十部。研究的課題主要集中在：reference

（指稱），deixis（指示），anaphora（回指），context（語境），topicandcomment（話題和述題），co

hesionandcoherence（外在接應和內在接應），substitution（替換）等等。

有影響的論文集有：StudiesinTextGrammar（篇章語法研究，Petofi&Rieser(eds.),1974）;Textv

s.Sentence:BasicQuestionsofTextlinguistics（篇章和句子：篇章語言學的基本問題，Petofi(ed.),

1978）;CohesionandSemantics（外在接應和語義學，stman(ed.),1978）,PapersonDiscourse（話語

論文集，Grimes(ed.),1978）;FrameConceptionandTextUnderstanding（框架概念和篇章理解，Metzing

(ed.),1979）;SyntaxandSemanticsVol.12.DiscourseandSyntax（句法和語義學，12卷：話語和句

法，Givn(ed.),1979）等等。

這時期有影響的專著有：Suprasegmentals（超語段，Lehister，1970）；SomeAspectsofTextGramma

r（篇章語法的若干問題，vanDijk,1972）；TheThreadofDiscourse（話語的條理，Grimes,1975）；Dile

mmasofDiscourse（話語的二難推論，Wooton,1975）；CohesioninEnglish（英語的外在接應，Halliday,

1976）；CohesioninLiteraryText（文學篇章的外在接應，Gutwinski,1976）；TextandContext（篇章

和語境，vanDijk,1977）；OnUnderstandingGrammar（理解語法，Givn,1979）等等。

2．1．2．“話語分析”形成的動力和原因

70年代的研究相對60年代來說，既有持續又有變化。傳統的語法分析已受到挑戰。話語分析者在傳統

語法分析中，加進語言的運用、語言的變異、言語行為、會話、獨白、篇章結構、交際活動、認知和語境等等

新的概念。這段時間的研究為80年代話語分析的發展打下了良好的基礎。

話語分析之所以在這段時間中形成，主要受以下一些因素的影響：1）受語言研究中其他學科發展的影響

。如計算機自然語言處理的研究。這個領域的研究者發現，許多問題在句內無法解決，只有借助話語分析才能

解決。又如社會語言學的研究，Labov（1972）對黑人斗嘴的話語、講述的故事的研究，也促進了話語分

析的發展。2）理論語言學自身發展的結果，使人們把眼光投入到比句子更大的話語形式（詳見陳平，198

7）。此處還有3）Austin,Grice和Searle等語言哲學家關于言語行為的研究。

2．2．發展階段

80年代是話語分析的發展階段，這段時期，無論從研究隊伍、研究成果、在語言學界的影響等方面來看

，都勝于70年代。下面是80年代話語分析中的幾件大事：

2．2．1．TEXT（篇章）雜志創刊［1］

1981年，Text雜志在荷蘭創刊（后移至德國），現任主編是荷蘭阿姆斯特丹大學vanDijk教授，其編

委都是世界各地一流的話語分析專家，我國陳平研究員也被聘為編委。從此，“話語分析”有了一塊屬于自己

的領地，這也是話語分析成為一門獨立學科的標志之一。

2．2．2．兩本專著

這個時期有關話語分析的專著不斷出現，其中有兩本影響較大。一本是英國的G.Brown和美國的G.Yule

合寫的DiscourseAnalysis［2］，本書于1983年由劍橋大學出版社出版，僅1984年就重印兩次。本

書寫得深入淺出，內容豐富，對前人的研究作了很好的概括。還有一本是R.Longacre寫的TheGrammarofDi

scourse（話語語法）；由Plenum出版社1983年出版。這是本超句語法書，討論獨白話語和對話，謂語的

組合，格，概念結構的層次，話語分析框架等等。這兩本書的內容，從某種程度上來說，體現前一段時期的研

究水平。

2．2．3vanDijk主編的《話語分析手冊》

荷蘭語言學家vanDijk約請世界各地研究話語的有關專家撰稿，于1985年編輯出版了HandbookofDi

scourseAnalysis（話語分析手冊）。本書共分四卷，第一卷：DisciplinesofDiscourse（話語的各個學科

領域）；第二卷：DimensionsofDiscourse（話語的各個方面）；第三卷：DiscourseandDialogue（話語和

對話）；第四卷：DiscourseAnalysisinSociety（社會中的話語分析）。這本手冊的出版，是話語分析史

上的一件大事，vanDijk稱，該手冊“可以看作是這門新的跨學科獨立和自我體系形成的標志”。

2．2．4．話語分析在第14屆國際語言學家大會上的展示

1987年8月10－15日，在前東德首都柏林召開了“第14屆國際語言學家大會”。大會共分19

個分組會議，這19個分會中，以討論篇章和話語的論文最多，共108篇，占整個大會總篇數的12％，列

第一。“從會議聽眾出席的情況來看，篇章與話語分組會也是最吸引人的幾個場合之一。與會者對篇章與話語

問題表現出如此濃烈的興趣，這成了本屆大會有別于往屆的一個顯著特征”（陳平，1987）。陳平認為，

造成這種現象有兩個原因：“一、近年來理論語言學的發展，以及各界從實際應用的角度向語言研究工作提出

的要求，使得越來越多的人將注意力投向篇章和話語領域。二、同西方國家相比，蘇聯和東歐國家在這個領域

里有著更為悠久的研究傳統，對篇章與話語問題的探索多年來沒有中斷過。本屆大會在東柏林召開，為他們提

供了一個將大批研究成果公之于世的便利機會”（陳平，1987）。

在這次大會中，話語分析在語言學界第一次面對面地展示了自己的陣容。

以上談到的幾件大事，標志著話語分析在語言學界已有了一席之地，可以看作是話語分析已初步形成了自

己的研究框架，一門新的學科已經誕生。

3．一些理論上的看法

3．1．分歧的看法

3．1．1．對“DiscourseAnalysis”這個術語的理解

對DiscourseAnalysis這個術語有不同的理解，有人把discourse看作是口語，而把text看作是書面語。

也有人把discourse看成既是口語又是書面語，迄今沒有統一。跟DiscourseAnalysis相近的術語有textgram

mar,textlinguistics等等。國內大多數人把DiscourseAnalysis譯成“話語分析”，也有人譯成“篇章分析

”、“語篇分析”。對這門學科，也有人稱“話語語言學”或“篇章語言學”。

3．1．2．話語分析和句法的關系

關于話語和句法的關系，通常有4種觀點：“1、篇章話語與句法絕然無涉，句法研究根本不應考慮到篇

章話語因素。2、部分句法現象受篇章話語因素的制約，但那只體現在句法現象的一些非本質方面。從方法論

的角度考慮，闡釋句法特征時可以不理會篇章話語因素，雖然此舉并不意味著否認后者的存在。3、句法現象

從成形到現狀都受到篇章話語因素的制約，句法研究過程中若不考慮這些因素，勢必無法得到理論上富于洞察

力的闡釋。4、根本不存在相對獨立于篇章話語的所謂句法成分和句法規則”（陳平，1987）。一般的情

況是，大多數人贊成第二種和第三種折中的觀點。極端的人不多，但也有一些，如Tannen，早期的Garc''''ia和G

ivn等。

在探索句法形成的篇章／語用原因方面，較有名的學者有：Sankoff和Brown（1976），Hopper和Thom

pson（1980，1984），DuBois（1987）等等。

3．1．3．話語分析和語用學的關系

語用學和其他學科的關系，廖秋忠（1991）作了很好的歸納，他列出6種有代表性的觀點。其中主要

是兩種：1）話語分析包含了語用研究，如Givn和Thompson等人，因為他們認為篇章話語是研究實際運用中

的語言，研究篇章話語就是研究語用及源于語用因素的結構規律。語用研究包含在篇章研究之內。因此他們的

著作中，語用篇章經常不分。2）認為話語分析包括在語用學之內。

話語分析和語用學的界限還沒有劃清，實際上也是很難或無法劃清的，因為話語分析是一門新的交叉學科

，和語用學有許多交叉重疊的地方。

3．2．基本一致的看法

以下幾種觀點，人們的看法基本一致。

3．2．1．超句研究

話語分析主要研究超句現象，這里的“句”，在書面語中，可以是clause（小句），也可以是sentence（

句子，以句號作為標記）?！霸捳Z分析最典型的研究對象是超出單句長度的語段，由前后相連的句子構成的段

落，如果在語言交際中表現為一個相對獨立的功能單位，我們便稱之為篇章（text）”（陳平，1987）。

3．2．2．研究自然語言，考慮語境

話語分析者研究的是自然的語言，使用的例句也很少是由作者自己想出來的。研究時往往考慮語境，當然

人們對語境的看法也有各種不同，一般來說，分析話語時各種語境的因素都要考慮，但其側重點有所不同。傳

統語法分析往往是脫離語境來研究詞句，這一點與話語分析很不相同。

3．2．3．表現出對趨向性和選擇性的考察

話語分析十分注重量化分析，關注實例（token）的多寡，很少判別哪個句子能說或不能說。話語分析經

過對自然語言的量化分析，其結果往往表現出一種趨向性和選擇性?！斑@種分析結果正是折射了這樣一個客觀

事實：無論在語言系統里還是在語言運用中，對立的成分、格式、過程或者環境等等，很少表現為非黑即白，

截然分明的兩個范疇，在絕大多數情況下，它們呈現為一個由此向彼逐漸過渡的連續體（continuum），對立

的兩極之間存在著數量不一的中間階段”（陳平，1987）。

4．近些年來研究狀況

4．1．“話語分析”的研究隊伍

話語分析這門新的交叉學科，經過幾十年的發展，現在已經有了一批比較穩固的研究隊伍。近些年，在這

個領域里比較活躍的有：vanDijk,T.Givn,S.Thompson,D.Tannen,J.Petfi,W.Mann,R.Longacre,

W.Chafe,E.Prince,M.Halliday,G.Brown,G.Yule,C.Snow,T.Rcinhart,B.Sandig,M.McCart

hy,R.Wodak,F.Dane,D.Viehweger,B.Fox,M.Coulthard,P.Hopper等等。

從研究力量看，美國最強，西歐次之，然后是澳大利亞、前蘇聯及東歐等國，第三世界國家較弱。

4．2．各國研究“話語分析”的特點

各國的話語分析各有其特點。以美國和英國為例，美國的話語分析受傳統人種研究法的影響較大，強調仔

細觀察在自然環境中人與人的交際，研究語言事件的各種類型。在對話分析（conversationalanalysis）中

并不強調建立結構模式，而是強調仔細研究談話中參與者的行為，不少人研究敘述文、研究談話的準則、話輪

的轉變等等。英國的話語分析受Halliday的功能研究影響很大，Halliday的研究框架強調語言的社會功能以及

口語和書面語的主題結構和信息結構，主要遵循結構語言學的標準。英國伯明翰大學的話語分析者，用話語單

位的不同層次對老師－學生、醫生－病人、店員－顧客的談話做了很多研究。

從個人研究的特點來看，許多從事話語分析的學者同時還研究其他領域，如：句法、語用、認知、機器翻

譯、人類學和社會學。也有許多學者進行學科的交叉研究，如：話語和語法、話語和認知、話語和交際、話語

和語義等等。

4．3．用話語分析的理論方法研究本國語言

由于話語分析能彌補傳統語言研究的許多不足，許多語言學者用話語分析的理論、方法來研究各種語言。

如研究Swahili(Relativetenseindiscourse:TheinferenceoftimeorientationinSwahili,byE.C

.Morava,1983);研究古Greek(ThediscoursefunctionoftheparticipleinancientGreek,byB.Fox);

研究Malay(Ergative,passiveandactiveinMalaynarrative,byP.Hopper,1983);研究Arabic(Theme-

rhemeorganizationandparagraphstructureinstandardArabic,byY.Aziz,1988)；研究Swedish和Yi

ddish(SwedishVP-topicalizationandYiddishverb-topicalization,byG.Kallgren&E.Prince,1989);

研究French(PresentationalcleftconstructioninspokenFrench,byK.Lambrecht,1988),還有研究Jap

anese,Sissala,Romance等。我國的廖秋忠、陳平等，在研究漢語方面做出了引人注目的成績。

當然，從數量上看，以英語作為研究對象的為絕大多數，一是由于英語具有特殊的國際地位；二是由于主

要的研究力量集中在講英語的國家。還有一個值得注意的現象是，有些用話語分析的理論方法研究本國語言的

論文、專著是用本國語寫的，在本國語雜志上發表或在本國出版，不容易受到國際上的注意。

4．4．研究范疇的擴大

4．4．1．向大結構發展

在對指示、連接、信息結構等熱門課題進行研究后，有一部分學者把眼光投入較大的結構，如對段落（pa

ragraph）的研究（如T.Hofmann,R.Longacre等）；對直接引語和間接引語的研究（如H.Clard,R.Gerrig

,A.Lehrer等等）；對篇章類型的研究，這里有兩種情況，一種是研究某種話語或篇章的結構，如論證結構

（argumentationalstructure）（如vanEemeren,Naess,G

【內容提要】tendorst等等），另一種是不同的話語篇章之間類型的比較（如Sanding,Coupland等等）。

4．4．2．向語音時態發展

一些學者把注意力集中到語音上（參看胡壯麟，1993）在口語中，人們靠語音發出信息與接受信息，

語音的分布也受到話語的制約。也有些學者研究時態和篇章的關系（如S.Fleischman,D.Schiffrin等），

通常人們把時態看作句內現象，他們則發現，篇章話語的結構對時態有時也起制約作用，在有的文學篇章中（

如小說），盡管是敘述過去的事，卻突然出現大批的用現在時態的句子。

4．4．3．向實用性較強的話語發展

以vanDijk為首的一批學者，研究新聞報導的結構、制作和理解，以及分析各種話語類型中（教科書、新

聞報導、對話）所表現出的認知現象、種族歧視現象等等。

4．5．集中研究某種話語現象

有了較固定的研究隊伍、有了學科的帶頭人，就有可能組織較大的研究陣容，研究某種話語現象，以論文

集的形式顯示其研究成果。這里舉一個例子。1992年，W.Mann和S.Thompson主編了一本論文集，題目是

DiscourseDescription:DiverseLinguisticAnalysisofaFund-raisingText（話語描寫：資金籌措篇

章的多樣化語言分析），論文集前附了一封信，這是美國“人口零增長組織”（ZPG）常務主任SusanWeber寫

的一封集資信，信的內容大致是這樣，這個組織對美國184個城市地區進行了調查，調查內容是擁擠程度、

出生率、空氣質量、毒害物質等等跟人口發展有關的因素，這些因素直接影響了城市發展、公眾的健康和福利

。這個組織希望大家捐錢，以便組織一批活動分子在各地建立一個網絡，把調查結果傳播給各級領導人，使大

家認識到人口發展對城市的影響。對這樣一封捐款信，Mann和Thompson組織了一批世界知名學者進行研究，從

各個角度進行，這些學者是：K.Callow&J.Callow,B.Meyer,R.Longacre,E.Winter,M.Jordan,E.Pi

ke,W.Chafe,E.Prince,M.Halliday,J.Martin,J.Benson&W.Greaves.

還有一些有影響的專項研究論文集，如W.Chafe主編的ThePearStories:Cognitive,CulturalandLi

nguisticAspectsofNarrativeProduction(1980)（梨的故事：敘述文的認知、文化和語言研究）；T.Gi

vn主編的TopicContinuityinDiscoukse:AQuantitativeCross-linguisticStudy(1983)（話語中的

話題連續性：一種量化的跨語言學研究）；G.Aston主編的NegotiatingService:StudiesintheDiscours

eofBookshopEncounters(1988)（交易技巧：書店柜臺前的話語研究）；N.Coupland主編的StylesofDis

course(1988)（話語類型）；R.Coulthard主編的AdvancesinSpokenDiscourseAnalysis(1992)（口語話

語分析中的進展）。

4．6．注重口語研究

在話語分析中，書面語的研究相對來說比較好掌握，口語研究由于受到環境、設備、技術等條件的限制，

不易掌握。近些年來，人們對口語的研究有所加強。比較引人注目的是Text雜志1993年第2期出的一本專

集，題為“NewDirectionsinConversationAnalysis”（會話分析中的新方向），由AnitaPomerantz主編

。專集共收論文6篇，都是用新的視野來研究口語，下面介紹其中的第一篇和第二篇：

第一篇是S.Clayman寫的“Reformulatingthequestion:Adeviceforanswering/notansweringques

tionsinnewsinterviewsandpressconferences”（重新組合問題：新聞采訪和新聞會中回答或拒答

問題的方法），這篇論文主要研究記者采訪新聞人物時，這些人物是如何回答問題的。一般說來，碰到難回答

的問題，人們通常采用兩種方式：1）“曲線”方式，不正面回答。這種回答往往會被人看作是無知或無能的

表現。2）改變話題。采用這種方式往往又會被人們看作是有“政治上的動機”。作者研究的是應該如何回答

，才不被人們看作是“回避”。這種研究有三個特點：（1）研究人們以前忽視的東西和現象；（2）跟政治

生活直接相關；（3）結合社會學、修辭、大眾傳播等進行。

第二篇論文是E.Holt寫的“Thestructureofdeathannouncements:L

【內容提要】kingonthebrightsideofdeath”（死亡通告的結構：積極地看待死亡），此文研究熟人之

間如何傳遞某人（熟人）死亡的消息，研究的是“死亡通告”的結構。一般講，說話人先要準備傳遞這個消息

，然后再進行“傳遞”這個過程。接受者的反應通常是悲哀，然后說話者介紹某人死亡過程，死者在臨死前情

況，接下去雙方都開始講一些具有積極意義的話，然后引出新的話題。這篇論文有3個特點：（1）死亡傳播

過程和傳播行為兩種類型的分析互為補充。（2）本研究說明了“關系”對談話的設計和組織起了很重要的作

用，這種“關系”不但包括參與者、而且包括談話設計的各個方面（包括跟去世者之間的關系）。（3）這種

研究是跨學科的，是敘述文、類型分析、人際交流、人際互動等等的綜合研究。

4．7．開始進入教學領域

近些年來，一些學者和教師把話語分析納入語言教學的領域，出了一些話語分析教科書，如：M.McCarth

y的DiscourseAnalysisforLanguageTeachers（話語分析教學參考書，1991）；E.Hatch的Discourse

andLanguageEducation（話語和語言教學，1992）；M.McCarthy和R.Carter的LanguageasDiscours

e:PerspectivesforLanguageTeaching（作為話語的語言：語言教學的觀點，1994）等等。還有一些

教學用書跟話語分析很接近，如有關自然語言的交際（C.Brumfit;W.Rivers）；語境的教學（J.Richards

）；口語的教學（G.Brown;G.Yule）等等。

5．結語

盡管現在人們對話語分析這門學科還有許多不同的看法，但從目前來看，話語分析這門新的交叉學科正處

于充滿活力，向前發展的時期，研究領域不斷拓展，研究隊伍不斷擴大，研究成果也迭出不窮，相信話語分析

在語言學內扮演的角色會越來越重要，正如McCarthy和Carter（1994）所說的：“人們一旦開始從話語的

角度來觀察語言，那么他的整個思想觀念都將發生永久性的變化?！?/p>

注釋

［＊］謹以此文悼念許國璋教授。

如以1952年Z.Harris的“話語分析”論文算起，至今已有40余年。但話語分析作為一門學科的形

成和發展，只是近20余年的事。1．專門研究話語的雜志，除Text外，還有兩本，一是DiscourseProcesse

s（

話語過程），再是DiscourseandSociety（話語和社會）。

2．參看廖秋忠的介紹，文章載《國外語言學》1987年第4期。

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附言：本文曾在94年10月下旬于洛陽召開的“全國第3屆話語分析研討會”上宣讀，任紹曾、朱永生

、周忠杰、嚴辰松等先生提供了許多新的信息和建議，特此致謝！

－－作者

收稿日期：1994年9月27日；

本刊修訂稿，1994年11月5日

通訊地址：100732北京中國社會科學院語言研究所

本文關鍵詞：話語分析二十年