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編者按：本論文主要從中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易差額的現(xiàn)狀；中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的形成原因；調(diào)整中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的可行措施等進(jìn)行講述，包括了外資對中國信息與通訊行業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、美國對中國的技術(shù)出口管制、中國國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升、完善外資政策，強(qiáng)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資流入的政策性引導(dǎo)、改善中美政治關(guān)系，游說美國政府及國內(nèi)利益集團(tuán)、繼續(xù)擴(kuò)大內(nèi)需，彌補(bǔ)美國進(jìn)口需求的下降等，具體資料請見：

摘要：中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的核心是中美信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差，但并非所有的高技術(shù)產(chǎn)品都呈現(xiàn)中國對美貿(mào)易順差。造成中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的原因主要是外資對華高技術(shù)產(chǎn)品加工生產(chǎn)工序的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、美國對華技術(shù)出口管制及中國技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。在外資對華產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，美國、中國及東亞經(jīng)濟(jì)體間形成了三方“互利”，但非“共贏”的利益分配格局，因此我國亟需采取措施調(diào)整中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差，使貿(mào)易各方真正從中美貿(mào)易中“共贏”。

關(guān)鍵詞：中美貿(mào)易順差；高技術(shù)產(chǎn)品；形成原因；調(diào)整對策

20世紀(jì)90年代初，隨著美國“新經(jīng)濟(jì)”的出現(xiàn)，美國與世界其他國家或地區(qū)間的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易迅速發(fā)展。作為世界“新經(jīng)濟(jì)”的發(fā)源地，美國毫無疑問成為世界第一科技強(qiáng)國，科技創(chuàng)新能力和生產(chǎn)能力都超過其他國家。然而，自21世紀(jì)初以來，美國對中國的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易卻呈現(xiàn)日益擴(kuò)大的貿(mào)易逆差，其形成的真正原因以及如何對其進(jìn)行調(diào)整，需要我們做進(jìn)一步深入研究。

一、中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易差額的現(xiàn)狀

目前，中美兩國商務(wù)部均已開始統(tǒng)計雙邊高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易，但相比之下，美國商務(wù)部的統(tǒng)計時間較早，數(shù)據(jù)較為充分。根據(jù)美國商務(wù)部的劃分方法，高技術(shù)產(chǎn)品主要分為10類：生物技術(shù)、生命科學(xué)、光電技術(shù)、信息與通訊、電子產(chǎn)品、柔性制造品、高新材料、航空航天技術(shù)、武器和核技術(shù)。

從2002—2008年中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易差額的數(shù)據(jù)看，它主要有三個特征：第一，中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的核心是中美信息與通訊貿(mào)易順差。2002—2008年中美信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差保持著年均100億美元左右的增長速度，七年累計總額高達(dá)3414.48億美元，在中美兩國10類高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差總額中的比重高達(dá)109.64％。第二，中美兩國間部分高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易正從順差轉(zhuǎn)為逆差。自2007年以來，中國對美國的生物技術(shù)、高新材料與核技術(shù)貿(mào)易正逐步從貿(mào)易順差逆轉(zhuǎn)為貿(mào)易逆差，而且2008年這三類商品的中美貿(mào)易逆差正日益擴(kuò)大。第三，雖然部分關(guān)鍵高技術(shù)產(chǎn)品雙邊貿(mào)易仍表現(xiàn)為中國對美國的貿(mào)易逆差，但其中有部分產(chǎn)品的貿(mào)易逆差額在縮小。

從2002—2008年中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易差額的結(jié)構(gòu)看，并非所有類別的高技術(shù)產(chǎn)品都呈現(xiàn)中國對美國的貿(mào)易順差，如在生命科學(xué)、電子產(chǎn)品、柔性制造品和航空航天技術(shù)等產(chǎn)品上，中國始終對美國呈持續(xù)貿(mào)易逆差，七年的貿(mào)易逆差總額分別達(dá)到18.12億美元、179.19億美元、42.53億美元和292.99億美元，只是因?yàn)橹袊鴮γ绹畔⑴c通訊貿(mào)易順差數(shù)額過大，才使中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易整體表現(xiàn)為順差。需要指出的是，從2008年開始，中國對美國的生命科學(xué)、柔性制造品和航空航天技術(shù)貿(mào)易逆差正呈日趨縮小的趨勢，相比2007年同期分別減少了0.07億美元、3.83億美元和19.68億美元。

二、中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的形成原因

中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差是由多因素導(dǎo)致的，因此需要對表現(xiàn)出不同變化趨勢的雙邊高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易差額做出解釋，才能真正闡釋中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的形成原因，本文認(rèn)為可以從三個方面解釋其成因。

1、外資對中國信息與通訊行業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的核心是中美信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差，要探討中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的形成原因，首先要解釋中美信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差為什么會持續(xù)擴(kuò)大。20世紀(jì)90年代初，在信息與通訊技術(shù)革命的推動下，美國率先步入“新經(jīng)濟(jì)”時代。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著東亞各主要國家或地區(qū)對美國信息與通訊領(lǐng)域創(chuàng)新技術(shù)的模仿，世界信息與通訊領(lǐng)域的市場競爭日益激烈，美國也因此開始調(diào)整其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重心。

首先，美國在繼續(xù)鼓勵國內(nèi)信息與通訊產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，逐步將處于衰退期的信息與通訊產(chǎn)業(yè)的核心制造與加工裝配環(huán)節(jié)讓渡給其他國家或地區(qū)進(jìn)行，建立起信息與通訊產(chǎn)品的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。目前，美國將信息與通訊產(chǎn)品的零部件制造環(huán)節(jié)主要是讓渡給東亞的日本、韓國、中國臺灣地區(qū)及東盟進(jìn)行，而將信息與通訊產(chǎn)業(yè)的加工生產(chǎn)工序，與東亞的這些國家或地區(qū)一起，通過外商直接投資的方式轉(zhuǎn)移到勞動力成本較低的中國。這使得以外資在華企業(yè)加工類產(chǎn)品出口為特征的對美出口不斷增多，中美信息與通訊貿(mào)易中也因此出現(xiàn)了明顯的“外資引致中美加工貿(mào)易順差”的特征。

其次，美國開始將國內(nèi)政策支持的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。如生物技術(shù)、生命科學(xué)、電子產(chǎn)品、柔性制造品、高新材料等新興產(chǎn)業(yè)。通過將資本、人力資源、稅收優(yōu)惠向這些新興產(chǎn)業(yè)的傾斜，鼓勵其產(chǎn)品研發(fā)及參與國際市場競爭，以始終保持其對其他國家或地區(qū)的技術(shù)優(yōu)勢，2008年美國在生物技術(shù)、生命科學(xué)、電子產(chǎn)品、柔性制造品、高新材料、航空航天技術(shù)、核技術(shù)等產(chǎn)品上能夠保持對中國的貿(mào)易順差，與此有一定關(guān)聯(lián)。因此，綜合這兩方面因素，可以認(rèn)為包括美資企業(yè)在內(nèi)的外資企業(yè)對中國的信息與通訊產(chǎn)品加工生產(chǎn)工序的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是導(dǎo)致中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的最主要原因。

2、美國對中國的技術(shù)出口管制。目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界更多地是從“重商主義”的角度解釋中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的形成原因，有兩種截然不同的觀點(diǎn)：其一，美國部分學(xué)者認(rèn)為中國實(shí)施的出口鼓勵和限制美國對華出口政策，導(dǎo)致中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差；其二，部分中國學(xué)者和國外機(jī)構(gòu)認(rèn)為美國對華技術(shù)出口管制是造成中美高技術(shù)貿(mào)易順差的主要原因。沈國兵(2006)認(rèn)為1989年后美國對華實(shí)施的貿(mào)易制裁和技術(shù)禁運(yùn)，加強(qiáng)了對華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制，致使中國從美國高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口被扭曲，使美國對中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出現(xiàn)逆差。中美經(jīng)濟(jì)安全委員會(USCC)認(rèn)為，中美貿(mào)易引發(fā)了戰(zhàn)略技術(shù)利害關(guān)系，中國是美國先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的最大供給商，究其原因可歸咎于美國對華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制政策。杜莉(2006)則明確提出，由于美國始終對中國懷有，“戒心”，因此一直限制涉及到安全問題的高技術(shù)產(chǎn)品出口，在諸如核電站、衛(wèi)星、超大型計算機(jī)和數(shù)控機(jī)床等許多產(chǎn)品的對華出口上實(shí)施嚴(yán)格限制，使中國在高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口上出現(xiàn)了“愿買者無可買”的現(xiàn)象。

從中美兩國10類高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的趨勢看。美國對華技術(shù)出口管制可以解釋中美部分高技術(shù)產(chǎn)品，如光電技術(shù)、武器與核技術(shù)貿(mào)易順差的形成原因。但是，“中國實(shí)施出口鼓勵和限制美國對華出口導(dǎo)致中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差”的觀點(diǎn)卻難以成立。2004-2007年中國在對美國出現(xiàn)貿(mào)易順差的同時，卻對日本、韓國、東盟和中國臺灣地區(qū)出現(xiàn)了巨額貿(mào)易逆差。這充分說明中國對外并沒有實(shí)施獎出限入的重商主義貿(mào)易政策，否則在出現(xiàn)中美貿(mào)易順差時，必然會出現(xiàn)中國對這些國家和地區(qū)的貿(mào)易順差。

目前，“美國對華技術(shù)出口管制”論的解釋力度正不斷減弱。美國在決定對外是否實(shí)行出口管制政策時一般基于四個原則：一是否涉及敏感技術(shù)和武器出口而危及美國國家安全，二是否影響美國國家戰(zhàn)略目標(biāo)和外部政策目標(biāo)，三是否影響到美國經(jīng)濟(jì)利益，四是否允許美國對其先進(jìn)技術(shù)出口進(jìn)行終端使用情況檢查。從這些原則看，由于光電技術(shù)、武器與核技術(shù)等關(guān)鍵高技術(shù)可能在軍事領(lǐng)域廣泛運(yùn)用，美國必然會對其出口實(shí)行嚴(yán)格限制，導(dǎo)致美國在這些產(chǎn)品上對中國呈貿(mào)易逆差。然而，在與軍事領(lǐng)域也有密切關(guān)聯(lián)的航空航天技術(shù)與柔性制成品上，美國對中國卻始終保持貿(mào)易順差，這是美國對華技術(shù)出口管制論難以解釋的。

3、中國國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。2008年中美兩國10類高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易最突出的變化表現(xiàn)為中國對美國的生命科學(xué)、柔性制造品和航空航天技術(shù)貿(mào)易逆差在不斷縮小，這間接地加快了中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的擴(kuò)大速度，這很可能是近年來中國在這些領(lǐng)域自主創(chuàng)新水平的提升導(dǎo)致的。

21世紀(jì)初以來，隨著中國加入世界貿(mào)易組織，政府對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和自主技術(shù)創(chuàng)新的日益重視，中國國內(nèi)科技研發(fā)水平日益提升，尤其是在航空航天技術(shù)創(chuàng)新能力迅速提高的帶動下，中國在上述幾類高技術(shù)產(chǎn)品上的對美進(jìn)口日益減少，一定程度上加快了中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的擴(kuò)大。

三、調(diào)整中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的可行措施

隨著中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的擴(kuò)大，貿(mào)易各方間實(shí)際形成了一種“互利”、但非“共贏”的利益分配格局。貿(mào)易各方利益分配不均的現(xiàn)實(shí)客觀存在，尤其是在美國主導(dǎo)的全球高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，中國主要從事的是低附加值的加工裝配、貼牌定制等勞動密集型工序，這些工序相比美國從事的研發(fā)工序及東亞主要國家或地區(qū)從事的核心制成品生產(chǎn)工序，進(jìn)入門檻低、替代性強(qiáng)、基本處于或接近處于完全競爭狀態(tài)，因而常常只能獲得較低的附加收益。如果這種利益分配不均一直持續(xù)，將可能拉大各主要國家或地區(qū)的貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，不利于中國在國際經(jīng)濟(jì)格局中地位的保持或提升。因此，需要對中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易各方的真正“互利共贏”。

1、完善外資政策，強(qiáng)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資流入的政策性引導(dǎo)。中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的核心是信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差，而其主要來源是包括美資企業(yè)在內(nèi)的外資在華企業(yè)。因此，當(dāng)前要調(diào)整中美信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差，就需要對外資在華直接投資方向做出調(diào)整。

目前，F(xiàn)DI在中國信息與通訊領(lǐng)域的投資主要集中在高技術(shù)產(chǎn)品加工生產(chǎn)企業(yè)，加工貿(mào)易仍然是中國對美信息與通訊貿(mào)易的主要方式。這種貿(mào)易方式不僅使中國獲利較低，而且全部最終產(chǎn)品的出口均被計人中國對美出口。因此，中國政府需要對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的外資流入結(jié)構(gòu)進(jìn)行政策性引導(dǎo)，逐步減少對信息與通訊產(chǎn)業(yè)加工類外資流入的“超國民待遇”，將優(yōu)惠政策集中于其他新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，尤其是具有自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)業(yè)的引資上，降低外商對華信息與通訊加工制造業(yè)投資對中美貿(mào)易順差的“引致擴(kuò)大效應(yīng)”，增加其他新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引資額，提高其技術(shù)創(chuàng)新能力和對外貿(mào)易競爭力。

2、改善中美政治關(guān)系，游說美國政府及國內(nèi)利益集團(tuán)。中美政治關(guān)系是否改善是決定中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系好壞的重要基石。當(dāng)前調(diào)整中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的可行途徑之一是逐步減輕美國對華技術(shù)出口管制。因此，當(dāng)前中國政府應(yīng)做的重要工作之一，就是要想方設(shè)法改善中美政治關(guān)系，通過游說美國國內(nèi)的部分利益集團(tuán)，由其作為中國的“代言人”，游說美國政府將中國視為“正常的”貿(mào)易伙伴，取消對華實(shí)施或即將實(shí)施的技術(shù)出口管制。

3、繼續(xù)擴(kuò)大內(nèi)需，彌補(bǔ)美國進(jìn)口需求的下降。在國際金融危機(jī)爆發(fā)的背景下，如何應(yīng)對美國對中國進(jìn)口需求的下降是中國外貿(mào)政策需要解決的主要問題之一。中國不僅要想方設(shè)法維持對美高技術(shù)產(chǎn)品出口的持續(xù)擴(kuò)大，而且應(yīng)繼續(xù)堅定不移地推行擴(kuò)大國內(nèi)有效需求的政策，變國內(nèi)過剩儲蓄為國內(nèi)消費(fèi)，變對美高技術(shù)產(chǎn)品出口為國內(nèi)銷售。從而有效彌補(bǔ)美國國內(nèi)進(jìn)口需求下降給中國出口帶來的“缺口”，使包括外資在華企業(yè)在內(nèi)的中國國內(nèi)企業(yè)的銷售實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長。

4、加快東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，將貿(mào)易順差對外轉(zhuǎn)移。當(dāng)前，日本、韓國、東盟及中國臺灣地區(qū)等對中國信息與通訊加工產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，使這些地區(qū)對美貿(mào)易順差轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊鴮γ蕾Q(mào)易順差，也是造成中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差持續(xù)擴(kuò)大的原因之一。因此，需要逐步減輕這些國家或地區(qū)對華FDI產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移與貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)，主要應(yīng)從兩方面人手：

第一，加快與日本、韓國及東盟間的“10+3”自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)。雖然近年來中國先后與中國香港、東盟10國等簽訂了《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排》(CEPA)、《中國——東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》等一系列區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，但在東亞地區(qū)的“10+3”(中、日、韓3國與東盟10國)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)上卻進(jìn)展緩慢，因此中國應(yīng)努力加快與日韓兩國及東盟間的“10+3”自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，充分發(fā)揮自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移與貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，使外部貿(mào)易內(nèi)部化，最終減少對美國的出口。

第二，加快以對亞洲周邊國家(或地區(qū))為主要目標(biāo)國(或地區(qū))的“走出去”進(jìn)程，擴(kuò)大對這些地區(qū)的直接投資，通過建立加工裝配類的高技術(shù)企業(yè)，擴(kuò)大這些地區(qū)對美出口，縮小中國對美加工類高技術(shù)產(chǎn)品出口，從而使中美貿(mào)易順差外移。