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摘要制度通過它所提供的刺激來影響人類的選擇行為。分析制度影響行為的機(jī)理，可以對(duì)行為的實(shí)施過程進(jìn)行細(xì)分，將行為可以被定義為行為人將自己所擁有的資源投入到某個(gè)項(xiàng)目上，從而使該項(xiàng)目得到實(shí)施。因此，為了實(shí)現(xiàn)某種目標(biāo)，我們可以通過設(shè)計(jì)相應(yīng)的制度，建立或者取消行為人的資源、投入項(xiàng)目，或改變其行為的回報(bào)集的值，即可實(shí)現(xiàn)影響甚至控制目標(biāo)對(duì)象的行為。用這一分析框架還可以解釋制度的多樣性和路徑依賴問題。

關(guān)鍵詞制度行為行為鏈機(jī)理分析

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在行為科學(xué)的基礎(chǔ)上的。制度通過它所提供的刺激來影響人類的選擇行為,制度如果不合理，會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)人理性地從事“不合理行為”，即合理的制度安排會(huì)促成人們的合理行為，或者說，相對(duì)合理的制度引導(dǎo)人們更加合理地去行動(dòng)。那么，制度是如何影響人們的行為的呢？

1制度影響行為的分析

一般認(rèn)為，制度是決定經(jīng)濟(jì)結(jié)果的因素，二者的關(guān)系表達(dá)式為：

O=f（Inst.）（1）

但制度本身，如果不經(jīng)過它對(duì)生活于其中的人類行為的作用，是無法實(shí)現(xiàn)各種經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的。式（1）雖然明確地表達(dá)了制度與結(jié)果的對(duì)應(yīng)關(guān)系，但卻過于簡(jiǎn)單，以至于省略掉了兩者之間的作用過程，掩蓋了其間對(duì)應(yīng)關(guān)系的間接性，即只有對(duì)人的目標(biāo)和行為的影響，制度才能施展它的功能。經(jīng)過對(duì)式（1）的補(bǔ)充說明，產(chǎn)生如下結(jié)果：

O＝f（B），B＝f（Inst.）（2）

上式中，B表示人的行為，即制度是決定人的行為的變量。

為了分析制度影響行為的機(jī)理，我們可以對(duì)行為的實(shí)施過程進(jìn)行細(xì)分。那么，行為可以被定義為行為人將自己所擁有的資源投入到某個(gè)項(xiàng)目上，從而使該項(xiàng)目得到實(shí)施。顯然，引起行為人從事某種行為的動(dòng)力是該行為會(huì)給他帶來好的回報(bào)。某個(gè)行為人所有的可以進(jìn)行的行為的集合，就是該行為人的行為集，用B（B1，B2，…，Bn），n是行為人可以進(jìn)行的行為總數(shù)，Bi為其中的第i個(gè)行為。可見，行為實(shí)施過程可以表述為由項(xiàng)目、資源和回報(bào)三個(gè)要素以一定比例構(gòu)成的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)。

從行為整個(gè)實(shí)施過程來看，不同的制度對(duì)行為鏈的某個(gè)環(huán)節(jié)的制約不同，行為者得到的刺激也各不相同，行為人即可根據(jù)這種刺激來調(diào)整自身的行為，繼而產(chǎn)生不同的行為后果。因此，研究制度對(duì)行為的影響，可以從項(xiàng)目、資源和回報(bào)三個(gè)影響行為的要素角度進(jìn)行深入分析，其邏輯線索如圖1所示。

（1）資源

資源是指行為人擁有的可以用來影響客觀世界的“東西”，是行為人在對(duì)客觀世界的操作中所耗費(fèi)的“原料”。這種原料既包括“實(shí)”的方面，也包括“虛”的方面，比如一個(gè)人的智力、體力、財(cái)力和物力等。對(duì)于行為人所從事的某個(gè)行為來說，從事這個(gè)行為所需要的各種資源構(gòu)成了這個(gè)行為的資源集，可以表示為Z（Z1，Z2，…，Zs），Zi表示第i個(gè)類型的資源。

（2）項(xiàng)目

項(xiàng)目是指行為人可以使用自己的資源的事項(xiàng)，是一種可能完成的操作內(nèi)容。每個(gè)項(xiàng)目都有明確的目標(biāo)，人們只有達(dá)到了這個(gè)目標(biāo)，項(xiàng)目才算完成。行為人的所有的可以投入資源的項(xiàng)目的集合，就是行為人的項(xiàng)目集，用P（P1，P2，…，Pn），Pi為其中的第i個(gè)項(xiàng)目。

（3）回報(bào)

行為人通過一定行為得到的與自己需求有關(guān)系的結(jié)果就是該行為的回報(bào)?；貓?bào)往往是多方面的，該行為帶來的所有的回報(bào)所行為的集合就是行為的回報(bào)集，用H（H1，H2，…，Hm），其中，m是該行為的各種回報(bào)的類型總數(shù)，H為其中的第i個(gè)回報(bào)。

由此，式（2）可以進(jìn)一步細(xì)化為：

B=f（Z，P，H）（3）

式（3）說明，制度可以通過對(duì)資源、項(xiàng)目和回報(bào)的設(shè)計(jì)，來達(dá)到改變行為的目的，從另一個(gè)角度來說，通過制度可以影響行為。

2制度影響行為的方法

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人康芒斯曾經(jīng)說，如果說支配人類活動(dòng)的自我利益是“蒸汽能源”的話，那么引導(dǎo)動(dòng)力的便是制度這臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)。那么“發(fā)動(dòng)機(jī)”是如何將“蒸汽能源”轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的動(dòng)力的呢？這需要了解行為控制機(jī)制。

通常的制度設(shè)計(jì)總是與一定的社會(huì)目標(biāo)相關(guān)。社會(huì)目標(biāo)可以表示為在每一種經(jīng)濟(jì)環(huán)境下預(yù)期實(shí)現(xiàn)的一組結(jié)果。從前面分析可以推理，為了實(shí)現(xiàn)某種目標(biāo)，我們可以通過設(shè)計(jì)相應(yīng)的制度，建立或者取消行為人的資源、投入項(xiàng)目，或改變其行為的回報(bào)集的值，即可實(shí)現(xiàn)影響甚至控制目標(biāo)對(duì)象的行為?？梢姡瑥男袨殒湷霭l(fā)，可以通過制度設(shè)計(jì)切斷或連接行為鏈，來抑制不提倡行為、鼓勵(lì)提倡行為，這可以理解為激進(jìn)的行為控制；或者通過加固或松懈行為鏈，來緩解行為強(qiáng)度，這可以理解為漸進(jìn)的行為控制，即實(shí)現(xiàn)行為控制的“軟著陸”。

3制度的多樣化

式（3）還可以幫助我們理解現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中制度的多樣性和復(fù)雜性問題?？梢钥闯?，只要關(guān)于資源集、項(xiàng)目集和回報(bào)集中的任意一個(gè)要素發(fā)生改變，行為就將隨之而改變。因此，可以通過制度創(chuàng)新來影響行為，從而改變績(jī)效。這說明要達(dá)到預(yù)先設(shè)定的結(jié)果，則可以通過進(jìn)行不同的制度設(shè)計(jì)，或進(jìn)行制度的優(yōu)化組合，可以產(chǎn)生異曲同工的效果。這可以解釋現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中制度的多樣化，其基本原理如圖2所示，圖中每一條“資源———項(xiàng)目———回報(bào)”鏈都可以成為制度體系中的一個(gè)子系統(tǒng)，而不同的制度子系統(tǒng)會(huì)導(dǎo)致不同的行為，繼而產(chǎn)生不同的結(jié)果。反過來，對(duì)應(yīng)某一種行為，又由多種不同的制度子系統(tǒng)與之對(duì)應(yīng)，如對(duì)應(yīng)行為B1，可以有（Z1，P1，H1）、（Z1，P2，H1）……多種制度組合，從而形成與行為B的績(jī)效目標(biāo)相對(duì)應(yīng)的制度體系，制度的多樣性可見一斑。

4制度的路徑依賴

路徑依賴最先是由W·BrianArthur提出的,他指出，新技術(shù)的采用往往具有報(bào)酬遞增的機(jī)制。由于某種原因先發(fā)展起來的技術(shù)通?？梢詰{借先占的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)，從而在競(jìng)爭(zhēng)中勝過對(duì)手。相反，一種較之其他技術(shù)更具優(yōu)良品質(zhì)的技術(shù)卻可能因?yàn)橥砣胍徊剑瑳]有能獲得足夠的追隨者等等而陷于困境甚至“鎖定”在某種惡性循環(huán)的被動(dòng)狀態(tài)之中，難以自拔。總之，細(xì)小的事件和偶然的情況會(huì)把技術(shù)的發(fā)展引入特定的路徑，而不同的路徑最終會(huì)導(dǎo)致完全不同的結(jié)果。諾斯認(rèn)為，這種關(guān)于技術(shù)變遷的理論也同樣可以推廣到制度分析中來。諾斯指出，在制度變遷中同樣存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制，這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。比如，打字機(jī)和計(jì)算機(jī)上所運(yùn)用的QWERTYKeyboard、英國(guó)靠左行駛的交通、俄羅斯和西班牙相對(duì)于歐洲其他國(guó)家所不同的鐵軌寬度以及各國(guó)不同的風(fēng)俗習(xí)慣等。

依據(jù)行為鏈進(jìn)行制度設(shè)計(jì)，關(guān)于處于行為鏈前端的要素的相關(guān)制度是后續(xù)制度設(shè)計(jì)的初始條件，后續(xù)制度的設(shè)計(jì)受到初始條件的限制和影響，體現(xiàn)出路徑依賴的特點(diǎn)。比如，在資源集中只有兩種資源（Z1，Z2），則其制度組合只能為（Z1，Pi，Hi）或（Z2，Pi，Hi），又由于各種各樣的制度互補(bǔ)性使得制度安排傾向于穩(wěn)固和具有惰性，使得制度變遷具有自我強(qiáng)化的特征。

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