為深入貫徹落實省、市紀委關于開展廉政風險防控工作部署和要求，加大從源頭預防和治理腐敗力度，進一步推進具有交通特色的懲治和預防腐敗體系建設，根據《中共市委市人民政府關于開展廉政風險防控工作的實施意見》(蚌發〔2012〕12號)精神，局黨委決定在局機關、局屬事業單位和國有企業全面開展廉政風險防控管理推進工作，現制定如下實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照“標本兼治，綜合治理，懲防并舉，注重預防”的要求，以“防范在先、預警在先”為出發點，以排查廉政風險為基礎，以制約和監督權力運行為核心，以完善制度機制為重點，從源頭有效遏制和減少腐敗現象的發生，不斷提高預防腐敗工作的科學化水平，推進黨風廉政建設深入開展，促進和保障全市交通運輸事業又好又快發展。

二、目標要求

通過開展廉政風險防控管理工作，要達到以下目標：一是增強風險意識。各單位各部門防控廉政風險的主動性進一步提高，黨員干部特別是各級領導干部防控廉政風險的自覺性進一步增強。二是找準廉政風險。對崗位、職責、制度機制缺失造成的廉政風險點要深入排查，突出關鍵領域，狠抓關鍵環節，切實做到找準查深。三是完善防控措施。逐步建立以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風險防控管理機制。以權力運行要素規范管理為基礎，建立健全權責統一的懲防體系。四是有效預防腐敗。單位、部門和崗位的權力運行得到有效的監督和制約，最大限度地減少腐敗問題的發生。同時，要根據職能調整、職責變化和業務增減，探索和建立廉政風險防控管理的動態系統，及時校正風險點，減少防控盲區，修正防控措施，推動廉政風險防控長效機制的建立。

三、實施范圍

一、嚴查——循環排查廉潔風險，螺旋提升防控水平

根據組織架構的調整、業務流程的優化、業務接口的變更，中心每年定期開展廉潔風險排查工作，持續修改完善廉潔風險防控措施，不斷完善廉潔風險防控機制和體系。

（一）制定計劃，培訓部署。

制定廉潔風險防控體系建設實施計劃，明確風險排查目標、范圍、任務和時間節點，進行廉潔風險排查動員，開展業務培訓和工作部署，按“明確崗位職權→排查識別廉潔風險→評估風險等級→制定防控措施→建立長效機制”的步驟，重點排查新線重大物資購銷、工程建設項目、合同管理等方面人、財、物、制度、流程的廉潔風險。

（二）全面排查，分級管理。

針對外部環境、權力結構與授權、制度機制、權力運行等因素排查部門廉潔風險；針對思想道德、崗位職責、制度機制、外部環境等因素排查崗位廉潔風險。中心排查出廉潔風險點共266個，核定高等級風險39個、中等級風險201個、低等級風險26個；制定防控措施500余條；編制中心廉潔風險防控圖表、《中心廉潔風險信息庫》和《中心廉潔風險防控矩陣手冊》，對廉潔風險進行分級管理、分類設防、分層控制。

［摘要］水利工程存在工期長、投資多、技術復雜、易受自然條件影響等特點，進度管理貫穿于項目規劃、工程設計、竣工驗收等全過程，系統分析和科學控制項目進度各類風險因素極其重要。文章結合水利工程特點，以及道路、民房建、橋梁等項目進度風險控制相關研究，從內部、外部和項目自身3個方面識別了進度風險因素，為保證總進度目標和工程建設質量，提出科學化、現代化施工進度防控措施，從而實現合理設計和優化水利工程施工進度。

［關鍵詞］工期;進度控制;風險因素;對策建議

實際建設過程中水利工程表現出施工開放性和較大的復雜性，這也意味著需要綜合評估與控制項目的社會環境、施工條件和構造主體，水利工程質量與項目進度利用相應的措施科學控制。然而，各種不確定因素極易對施工過程中產生影響，由此產生不能實現預期進度、質量、工期等目標的各類風險，這些風險往往會產生不可避免的經濟損失、資源浪費以及水利工程失控等問題，甚至會降低最終的施工水平和工程建設質量［1－2］。因此，為提升水利工程施工質量以及有效控制施工進度失控風險，在整個施工組織設計中項目進度控制顯得尤為重要，全面分析各類風險因素和科學控制施工進度，為實現工程效益的最大化以及按預期完成目標的重要保障。施工前要明確制定水利工程建設目標、進度、工期，科學分析各類施工風險，結合工程建設實際情況適當調整風險，才能降低工程成本、最大限度的發揮工程效益以及確保按期完工。通常情況下，施工進度為水利項目的關鍵性控制目標，主要依據優化配置方案和整體設計方案，逐步按時落實各施工環節的內容，同時偏差糾正及風險分析可能造成或產生不能按時完工的風險因素，該過程貫穿于項目規劃至交付驗收的各個階段［3］。進度計劃的編制、實施、檢查分析、實時調整為進度控制的主要內容，其基本流程為［4］:(1)充分考慮合同中的工期要求和水利工程項目的實際情況科學編制進度計劃，然后采取相應的措施嚴格執行與落實進度計劃;(2)通過跟蹤檢查確定計劃與實際進度存在的偏差，進一步對偏差可能產生的影響做歸納分析，并及時調整措施保證新的實際情況和計劃進度相符，在新起點上控制與協調下一階段的施工進度。水利工程進度控制屬于一種動態循環的控制方式，實施過程中存在循環往復、連續不斷控制的特點。所以，確定進度計劃和進度適時調整為控制的兩個重要環節，這也是項目實施狀況考核的基礎及提升控制效率的有效方法。

1水利工程進度控制風險因素

1．1風險識別。施工過程中出現的環境、經濟、社會、人、物等所引起的極可能無法按時完工交付使用，或者延順工程建設周期的一系列因素統稱為水利工程施工進度風險，這些因素產生的潛在風險嚴重影響著工程項目［5］。所以，在項目風險管理中準確識別進度風險非常必要，從而找出能夠對項目進度產生明顯影響的不確定性因素，并定性估計可能造成的后果。風險識別包括相關資料的收集、風險事件及不確定分析、報告編制等環節，其中資料收集主要有項目周邊環境、工程地質勘察以及同類工程風險管理數據等資料。目前，工程中普遍應用的進度風險識別方法有圖解法、分解法及核查表法［6］，其中圖解法主要是以畫圖的方式，從影響進度的可能結果以及各類因素的角度查找原因和估算產生的后果。分解分析法是將復雜的事物按照風險因素以及項目結構簡化，對可能造成的潛在損失及種種風險識別。核查表法是比較已列成表的類似工程的失敗教訓、成功經驗與具體建設項目基礎資料的方法，對存在的風險進行對比分析。

1．2風險因素。1．2．1內部因素將施工控制中承包商、業主、監理、設計等出現的主觀不確定因素歸類為內部風險因素，其中承包商方面的主要因素來源于承包單位內部財務經濟出現問題、經常出現安全或質量事故、施工人員素質不高、施工機械生產效率低，以及分包商有問題或項目分包不合理、施工方案與施工組織計劃不當、施工單位管理混亂、制度不完善等;業主方面的主要因素來源于施工場內外交通達不到設計要求、未能及時提供施工場地、組織協調不力、設計變更、手續不齊全、工程款支付不及時及管理組織部當等;監理方面的主要因素來源于監理人員配備未考慮各施工階段特點、未協助組織好施工、未按合同文件監管、圖紙審核不仔細等;設計方面的主要因素來源于圖紙出錯或不配套、設計缺陷或遺漏、技術方案不成熟、圖紙供應不及時等。1．2．2外部因素將施工控制中出現的社會風險、自然風險等客觀不確定因素歸類為外部風險因素，其中社會風險因素主要來源于非工程參與社會其他部門人員、政策法規的改變、對外交通、宏觀經濟等，這主要體現在以下方面:(1)工程建設進度受環保部門對施工時間限制、外單位鄰近工程施工干擾、供電部門檢修供電路線等因素影響;(2)水利工程建設受項目所在地或國家政策的約束，政策的改變也會對施工進度造成影響;(3)機械設備和建筑材料能否及時供應與對外交通直接相關，落后的交通勢必會影響項目進度;(4)由于存在建設周期長、工程投資大等特點，融資為水利工程建設的常用手段，所以項目建設進度直接受到社會經濟環境的影響。自然風險因素主要來源于不利的水文地質、氣象條件等，這些因素客觀存在、不以人的意志改變且能夠對施工進度和項目工期產生極大的不利影響，具體包括:(1)由于無法科學設計及分析抗震情況，正建設的水利工程可能受地震作用而出現極大的破壞，從而導致停工或延誤工期;(2)為滿足偏遠地區水利工程施工要求往往會就地開采材料，若實際建筑材料質量、數量和天然勘測存在偏差，也可能因材料外購及重新選址開采延誤工期。1．2．3項目自身因素由于存在建設規模大、技術要求高、工藝復雜等特點，水利工程自身的特殊性也會對施工安全、進度、質量和工期目標的實現產生直接的影響。例如，南水北調中線工程的膨脹土工程量大、天然土料含水率高，為解決以上問題提出了更高的施工技術要求。

同志們：

一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義

（一）開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20*-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。

（二）開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。

（三）開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵

本文作者：周正躍作者單位：徐州礦務集團新疆天山礦業有限責任公司

深入推進新時期國有企業黨風廉政建設，必須按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督企業領導者權力運行為核心，重點做好廉潔風險防控工作，這是從源頭上解決國有企業腐敗問題的基礎性工作，也是從根本上提高企業黨風廉政建設水平的重要措施。

一、找準企業廉潔風險防控的重點對象

做好國有企業黨風廉政建設工作，必須首先找準廉潔風險防范的重點對象，牢牢把握住關鍵人物和重要領域。從現實情況看，國有企業運行的權利往往掌握在少數領導者手中，集中在基建、采購、銷售和財務等部門，因此，必須把領導班子和領導干部作為廉潔風險防控的重點對象，以工程建設、物資采購、產品銷售、招標投標、侵害職工合法利益等作為廉潔風險防控的重點內容，把廉潔風險防控貫穿于黨的建設、安全生產、經營管理、職工生活等各個方面，融入企業管理流程和各種業務工作之中，建立起“權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時”的廉潔風險防控機制，形成“制度至上”的企業管理文化，在領導干部中逐步形成“習慣在監督的環境下工作、習慣在法制的軌道上用權”的良好作風，使思想道德風險、崗位職責風險和機制制度風險得到有效化解，違規違紀違法現象得到有效遏制。為此，必須做好兩個方面的工作，一是要結合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基礎上，針對企業領導者職位和部門分工，科學繪制權力運行流程圖，以此界定企業經營管理權利運行的主體、條件、程序、權限和監督方式等，明確廉潔風險防控工作由誰來辦、怎么辦，使權力運行規范化、程序化。二是要加強對重點部門和領域的監管，領導干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控工作，涉及錢、財、物管理的部門要自覺落實黨風廉政建設責任制，把廉潔風險防控作為加強預防體系建設的一項重要任務，列入本單位、本部門的重要議事日程，認真組織落實。

二、科學研判企業廉潔風險防控的重要源點

科學研究和判定企業廉潔風險源點，是從源頭上抑制腐敗和做好黨風廉政建設的關鍵。首先要梳理明晰權責，按照權責一致的要求，全面梳理和明確領導班子和領導干部的各類職權，對依法依規確定的職權進行分項梳理，摸清職權底數，編制職權目錄，明確職權名稱、內容、行使主體和法律依據等。其次要詳查各類廉潔風險源點，采取領導者和部門自己查找、群眾評議、案例分析和組織審定等廉潔風險排查方式，收集廉潔風險信息，組織領導干部重點查找權力行使、機制制度和思想道德等方面存在的廉潔風險;要重點查找由于權力過于集中、運行程序不規范和自由裁量權過大，可能造成權力濫用的風險;要結合企業運行機制和制度建設需要，深入查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險;在結合企業思想道德建設要求，深入查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實、職業道德根基不牢固以及外部環境對正確行使權力的影響，可能誘發行為失范的風險。再次要科學評定廉潔風險等級，根據權力的重要程度、違紀違法現象發生的概率及危害程度等因素，對排查的廉潔風險按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定，經過研究審定后，對不同等級的廉潔風險實行分級管理、分級負責、責任到人，作為企業內部動態監控的重要依據。