冶煉裝備引進風險控制探討
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風險測定分級方法
風險測定分級方法是要使風險問題能得到快速評估和分級。這樣可識別重大風險，估算殘留風險量，準確的評估承受能力，有利于在一個一致的基礎上對各種類型的風險問題進行比較。1)風險測定分級方法的兩個參數。最大可預測損失的風險測定值R和采取防范措施后殘留風險值M。風險測定值R和殘留風險值M的獲得均依賴于風險發生的嚴重程度和風險發生的可能性。嚴重性因素P是表示預期最嚴重的風險事件受損(傷)程度。可能性系數(%)是用以表示風險發生的概率。工程公司對各總承包項目進行有效風險管理時，針對不同的項目規模可以編制不同的風險嚴重性和風險發生可能性的標準。表2和表3是某銅冶煉EPC工程總承包項目的風險發生可能性和風險嚴重性的標準。2)引進項目風險識別與測定。工程項目部以表1為基礎，對引進項目風險進行分類，詳盡識別項目潛在的各類風險，確認后逐一填入表1當中。然后，參考表2“風險發生可能性系數”和表3“風險嚴重性因數”，對風險發生的可能性和嚴重性因素給予確定，并計算出風險測定值R。R的計算公式:R=P×(%)，輕重因子P從表3中選取，可能性系數(%)從表2中選取。3)確定采取的防范措施和解決途徑。引進項目參與人員應從項目整體效益平衡考慮，針對每項風險源具體提出合理、可行、切實有效的風險應對措施和解決途徑，并進行匯總分析。要盡量規避難以承受的較大風險;采取預防措施，避免已識別風險的發生;通過投保或擔保的方式，轉移風險;留取合理的風險金，消減風險造成的損失;與相關方共擔并化解或降低風險;制定應急預案以應對突發風險;在取得收益的同時，接受合理可承擔的風險等。落實防范措施和解決途徑后，應計算殘留風險值M。M的計算公式:M=P×(%)。4)項目殘留風險值的分級。項目風險通常分為三個級別，以衡量風險在項目各階段的優先處理級別。1)紅色預警級:輕重因子取值范圍在30～1000之間，必須立即制定并實施風險緩解措施的風險項;2)橙色預警級:輕重因子取值范圍在3～30之間，需密切監控但可靈活判斷是否需制定緩解措施的風險項;3)黃色預警級:輕重因子取值范圍為3以下，風險危害程度一般應保持一定關注的風險項。例如:表1中序號1．1的草率決策，以及2．2的談判未能掌控等，其輕重因子為50，均達到了紅色預警級，必須立即制定并實施風險緩解措施。而序號1．2對生產工藝要求不明確，及2．1沒有嚴格履行招投標程序等，其輕重因子為15，均達到了橙色預警級，需密切監控并判斷是否需制定緩解措施。
確定風險承受能力
例如:銅冶煉廠陽極定量澆鑄系統對電解聯動機組的影響。銅陽極板經定量澆鑄系統成型后的外形幾何尺寸精確度，對電解聯動機組的整形、排扳，特別是耳部的矯形和銑削等工序的處理，起到關鍵的影響作用。銅陽極板的外形質量合格率若達不到96%以上，極有可能造成電解聯動機組的卡機、效率低、剔除回爐量大及殘極率高所帶來的風險，其后果是引進裝備達不到處理量和成品率的技術指標。這個事件發生的最大可預測風險R按近30萬美元估算(詳見表3)。其最壞情況是:銅陽極定量澆鑄系統停機改造或修理1個月。由于在“最大可預測損失”事件發生前，電解聯動機組都是滿負荷運行的，因此一旦銅陽極定量澆鑄系統進行停機改造或修理，電解車間將停產。風險測定值計算:以銅陽極定量澆鑄系統停機改造或修理造成的電解車間停產1個月為基礎，嚴重性系數=10(財務損失～30萬美元)R=10×90%。可能性系數90%(見表2)是以過去數套銅陽極定量澆鑄系統引進經驗為基礎的。采取應對措施后，可能性系數降為20%，則殘留風險值M=2。工程總項目部確定該殘留風險等級是可承受的。評估是基于采取了以下主要防范措施和解決途徑:對銅陽極定量澆鑄系統的設計要求已進行了有效的改進來提升其可靠性;通過招標、技術談判、合同條款的明確約定、監造交驗和安裝調試的把關;對銅陽極定量澆鑄系統進行定期檢查，確保保證措施的有效性;冶煉廠擁有經過嚴格培訓并富有經驗的人力，設備及備品備件資源充足，可以在一旦發生的情況下，馬上能夠進行搶修;管理程序已證明具有這種應急能力。因此將發生的可能性系數降低為20%。
重大風險記錄
經風險識別、評估并分級后，須將紅色預警級的重大風險問題記錄到風險登記表中。公司項目管理部門應建立關鍵的重大風險準則，明確哪一類風險問題需歸入重大風險登記表，需進行風險管理監督，上報風險備案。通常是殘留風險值或最大可預見損失值達到難以承受程度的風險問題就是重大風險。應確保所有重大風險都能夠被識別、評估和分級，詳細分析和記錄該風險事件的起因和控制措施，確保風險得到有效的監測和控制。同時，還要關注重大的計劃外風險源(事件)，尤其是還未識別和收入記錄的“新生”重大風險。
在引進項目的實施過程中，必須對項目風險進行動態控制與監視，以便更好地準備和及時采取有效風險對策，來抵御可能發生的風險。例如:在上述定量澆鑄銅陽極板外形幾何尺寸精確度的風險監控過程，項目各參與人員有責任將風險監控信息及時、動態地反饋給項目負責人，以便及時調整應對措施。項目負責人應及時追蹤和監視風險防范措施的落實情況，并定期向上報告。一旦發生風險事件且預定的應對措施不足以解決時，應根據公司事故應急處理程序妥善處置，對項目風險重新進行評估和分析，制訂新的風險管理計劃，按程序重新審查，批準后實行。
本文作者：楊懷東作者單位：中國瑞林工程技術有限公司
