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內容摘要：實施知識產權制度不是被動地保護已有知識產權，而是積極利用知識產權制度，提高企業(yè)、產業(yè)、地區(qū)和國家的競爭力。“十一五”期間，要以促進自主創(chuàng)新能力，提高國家整體競爭力為目標，進一步完善知識產權制度，加強知識產權的基礎設施建設，協(xié)調各項知識產權管理工作，增強全社會創(chuàng)造、保護和利用知識產權的能力，促進經濟、技術、社會協(xié)調發(fā)展。

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關鍵詞：“十一五”規(guī)劃知識產權自主創(chuàng)新

在全球經濟一體化和快速技術進步的今天，一個國家的綜合競爭力取決于自主創(chuàng)新能力和自主知識產權的擁有量。知識產權制度與知識產權保護成為國家和地區(qū)商業(yè)環(huán)境的重要內容。進入WTO以后，我國的知識產權保護成為發(fā)達國家和一些工業(yè)化國家關注的焦點。因此，“十一五”時期要加強實施知識產權制度的力度。

一、加強知識產權制度是提高國家整體競爭力的需要

在過去20年時間里，我國建立了比較完整的知識產權法律體系，并逐步與國際接軌，知識產權制度建設取得了舉世矚目的進展。加速知識產權制度建設，不僅是融入國際社會和加入WTO的要求，更是中國經濟體制轉軌，發(fā)展經濟和提高國家和地區(qū)競爭力的自身需要。

1.我國技術發(fā)展戰(zhàn)略進入新的階段。在過去較長一段時期內，我國大部分企業(yè)的技術來源主要依靠模仿和引進技術。隨著經濟持續(xù)快速增長，產業(yè)結構提升，高新技術產業(yè)發(fā)展加快，產業(yè)技術來源正在從仿制和技術引進為主轉向自主研發(fā)和技術引進相結合。

20世紀90年代末以來，我國的R&D支出增長速度快于GDP的增長。2003年R&D支出達到1520億元人民幣，占GDP的1.3%，人均R&D支出約117元；高技術產業(yè)產值為2.7萬億，占工業(yè)總產值的21.4%。同時，涌現了一批自主創(chuàng)新和自主研究開發(fā)的優(yōu)秀企業(yè)。

表1中國R&D投入增長情況

資料來源：根據歷年《中國統(tǒng)計年鑒》計算。

同時，知識產權數量快速增加。2002年和2003年，專利申請量分別比上年增長24%和22.1%，授權量分別比上一年增長16%和37.6%。2003年，國家工商總局商標局受理商標申請452095件，比2002年增加21.6%；2002年全國版權行政管理機關受理合同登記11836份，作品自愿登記11067件。

2.知識產權在產業(yè)競爭中的作用越來越顯現出來。（1）企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢靠技術創(chuàng)新支撐。目前，我國的一些優(yōu)勢企業(yè)已經開始從模仿制造和引進技術轉向自主研發(fā)和創(chuàng)新。國內專利受理申請和授權總量大幅增加，發(fā)明專利申請增長加快。1995年至2001年，發(fā)明專利申請量平均增長20.1%；2002年和2003年，發(fā)明專利申請量分別增長32%和42%。專利制度對保護國內創(chuàng)新者的積極性，促進企業(yè)技術創(chuàng)新的作用增加。（2）在市場競爭中，企業(yè)的品牌效應增加。一些優(yōu)勢企業(yè)正在打造知名品牌，占領國內市場，走向國〖JP2〗際市場。加強商標保護有利于企業(yè)樹立長期持續(xù)發(fā)展和誠信經營的觀念。（3）加快產業(yè)技術升級需要擴大技術引進規(guī)模。目前，中國大部分企業(yè)處于技術引進和跟蹤研究階段。2002年，外國技術引進合同額是173.89億美元，國內技術交易合同總額為884.17億元人民幣（約107億美元），技術引進是國內交易額的1.6倍。國內技術交易以小型和改進技術為主，2002年，國內每項技術交易的合同金額平均為27萬元人民幣（約合4.5萬美元），只是同期從國外技術引進的平均合同金額的1.5%（見表2）。

表2引進技術合同與國內技術交易合同比較（2002年）

資料來源：《2003年中國科技統(tǒng)計年鑒》。

由于知識產權保護程度直接影響技術在國家之間的流動，加強知識產權保護有利于擴大技術引進渠道。

3.沿海等經濟發(fā)達地區(qū)的知識產權應用進入新階段。知識產權的行使程度與地區(qū)經濟發(fā)展有密切關系，經濟越發(fā)達的地區(qū)知識產權數量越多。1985-2003年，累計專利申請數量排在前六位的地區(qū)是廣東、上海、北京、浙江、江蘇和山東等經濟比較發(fā)達的地區(qū)，而經濟欠發(fā)達的西部地區(qū)的知識產權數量較少（見表3）。

表3專利申請數居前6位和末6位的地區(qū)分布（1985-2003）

資料來源：根據國家知識產權局網站的統(tǒng)計數據整理。

4.知識產權制度環(huán)境和保護程度成為地區(qū)競爭的一個重要因素。哪個地區(qū)的知識產權制度環(huán)境好，保護程度高，高新技術投資將大量流入那個地區(qū)，特別是對吸引外商投資企業(yè)的研究開發(fā)投入和技術轉移有著重要影響。

5.經濟全球化和知識經濟對傳統(tǒng)的工業(yè)化模式提出挑戰(zhàn)，知識產權成為重要的產業(yè)競爭工具。目前，我國已是世界制造大國，工業(yè)增加值居世界第四位。與工業(yè)發(fā)達國家相比，我國產業(yè)競爭能力的最大差距是缺乏創(chuàng)新能力和具有自主知識產權的核心技術。沒有自主創(chuàng)新能力，沒有自主知識產權不可能真正成為制造中心，只能是加工中心。

綜上所述，知識產權制度在我國經濟發(fā)展和產業(yè)競爭中的作用越來越重要。保護知識產權不僅是為了改善投資環(huán)境，保護外國企業(yè)的知識產權，也是促進我國企業(yè)創(chuàng)新，利用知識產權提高產業(yè)競爭力的需要。

二、我國知識產權制度和政策面臨的挑戰(zhàn)

目前，我國的知識產權法律制度基本與國際接軌，但在短期內建立完善的知識產權實施體系，要支付大量成本。我國知識產權制度和政策面臨的主要挑戰(zhàn)是：

1.缺乏適用人才，保護經費不足。目前，與知識產權有關的司法和行政管理部門都存在人、財、物不足的問題，影響了管理和執(zhí)法水平。特別是人才不足已經成為制約我國知識產權管理和執(zhí)法水平的重要因素。

2.全民運用和保護知識產權的意識不足。我國建立知識產權制度的時間不長，運用和保護知識產權的社會意識還比較薄弱，相當一部分企業(yè)沒有建立知識產權管理制度和管理部門。一方面，存在侵犯他人知識產權的問題；另一方面，相當一部分企業(yè)不知道如何利用知識產權來保護自己的合法權利。

3.知識產權執(zhí)法中尚存在地方保護主義。一方面，少數地方政府出于發(fā)展地方經濟和保持就業(yè)的目的，對知識產權侵權行為采取容忍策略；另一方面，由于地區(qū)經濟發(fā)展和市場發(fā)育水平不平衡，各地的行政執(zhí)法能力差距較大，有些地區(qū)執(zhí)法不嚴，某種程度上存在地方保護現象。

4.地區(qū)差別較大。地區(qū)之間的經濟、技術、教育和企業(yè)管理水平差別較大，市場發(fā)育程度不同，運用知識產權的能力和知識產權管理工作存在差距較大。目前，我國既有人均GDP達到3000-4000美元的發(fā)達地區(qū)，但相當一部分地區(qū)的人均GDP不到800美元，有些甚至不足500美元。1985年-2003年累計專利申請量為前6位的地區(qū)人均GDP在2000-4000美元之間，后6位地區(qū)的人均GDP只有500-900美元之間（見表4）。一些經濟發(fā)達地區(qū)比較重視知識產權管理和保護工作，把知識產權保護作為改善投資環(huán)境的重要戰(zhàn)略。

表4地區(qū)人均GDP與專利申請量比較

資料來源：根據國家知識產權局網站統(tǒng)計資料和《中國統(tǒng)計年鑒》計算。

因此，如何運用知識產權管理，使大部分地區(qū)和人群從知識產權制度中獲益，是我國知識產權管理面臨的一個挑戰(zhàn)。

5.知識產權的配套制度和市場環(huán)境有待改善。我國正處于向市場經濟過渡的階段，與知識產權配套的法律、政策和市場環(huán)境不健全，影響了知識產權制度的實施效率。一是信用制度不健全，社會信譽不足。假冒偽劣產品和侵犯他人知識產權的現象還比較嚴重。二是競爭秩序不健全，存在地區(qū)間的市場分割，一定程度上存在地方保護主義。三是缺少維護知識產權公平競爭的反壟斷措施。

6.產業(yè)界正面臨著更高層次的競爭——知識產權競爭

（1）在高新技術產業(yè)中，外國公司的知識產權占絕對優(yōu)勢。據統(tǒng)計，在通訊、半導體、生物、醫(yī)藥和計算機行業(yè)，外國公司獲得授權的專利數占60%-90%以上。

（2）中國制造產品出口因知識產權問題頻頻受阻。近些年來，發(fā)生了一些因為知識產權糾紛阻礙中國制造產品出口的事件。由于外國公司收取較高專利使用費，一些制造企業(yè)因廉價勞動力形成的出口優(yōu)勢被削弱。

（3）傳統(tǒng)產業(yè)的技術升級面臨知識產權競爭。傳統(tǒng)產業(yè)中，部分企業(yè)正在從制造低端產品轉向制造高端產品，也面臨知識產權的挑戰(zhàn)。一方面，國外公司在傳統(tǒng)行業(yè)的高端產品領域搶注專利。另一方面，一些在國內市場暢銷的國產商品受到外國公司的侵權調查。

（4）國內一些優(yōu)勢企業(yè)受到知識產權侵權的困擾。據統(tǒng)計，目前國內假冒侵權案件的80%是針對國內企業(yè)的。一些國內知名品牌商品被假冒，給企業(yè)造成較大損失；一些企業(yè)的創(chuàng)新技術得不到有效保護。

（5）企業(yè)創(chuàng)新能力較弱，在競爭中處于技術劣勢。在國內專利申請和授權中，實用新型和外觀設計等小型專利比例高，發(fā)明專利比例較低。

（6）一些加工制造能力較大的行業(yè)，因缺乏自主知識產權而缺乏競爭力。例如，我國的DVD生產能力是世界第一，卻沒有自己的核心技術，出口受到外國企業(yè)的知識產權制約，被征收較高專利費，廉價勞動力優(yōu)勢被削弱。

三、利用和實施知識產權制度，提高國家整體競爭優(yōu)勢

實施知識產權制度不是被動的保護已有知識產權，而是要積極利用知識產權制度，提高企業(yè)、產業(yè)、地區(qū)和國家的競爭力。我們的創(chuàng)新成果越多，知識產權越多，才能從實施知識產權制度中獲得更大的效益，使知識產權制度為經濟、技術和社會發(fā)展戰(zhàn)略服務。

“十一五”期間，要以促進自主創(chuàng)新能力、提高國家整體競爭力為目標，進一步完善知識產權制度，加強知識產權的基礎設施建設，協(xié)調各項知識產權管理工作，增強全社會創(chuàng)造、保護和利用知識產權的能力，促進經濟、技術、社會協(xié)調發(fā)展。

1.分層次建立全社會知識產權戰(zhàn)略體系

（1）國家知識產權戰(zhàn)略以制度和政策為主，重點解決全局性、制度性和政策性問題，為企業(yè)創(chuàng)造良好的制度和市場環(huán)境，并提供相應的服務。

現階段，國家知識產權戰(zhàn)略應重點解決以下問題。一是健全創(chuàng)造、保護、利用知識產權的制度和市場環(huán)境，為實施知識產權戰(zhàn)略提供制度保障。二是健全組織體系和協(xié)調機制，明確各政府部門在知識產權戰(zhàn)略管理中的職責，建立政府部門與企業(yè)之間的溝通渠道，為實施知識產權戰(zhàn)略提供組織保障。三是加強知識產權制度的基礎設施建設，組織跨學科的理論與實踐研究，探索與技術、經濟和社會發(fā)展階段相適應的知識產權制度。四是以提高整體競爭力為目標，完善從創(chuàng)造、保護到利用知識產權各個環(huán)節(jié)的配套制度和政策體系。五是編制國家知識產權戰(zhàn)略總體規(guī)劃，明確階段性目標、重點任務和重點領域。六是制定培養(yǎng)知識產權專業(yè)人才計劃。

（2）行業(yè)知識產權戰(zhàn)略以實現行業(yè)內企業(yè)的共同利益為目標，重點解決影響行業(yè)競爭能力和企業(yè)共同關心的重大問題。其主要任務是組織本行業(yè)企業(yè)自覺遵守知識產權規(guī)則，聯(lián)合應對知識產權的國際競爭，提高行業(yè)整體競爭力。一是制定行業(yè)企業(yè)在知識產權保護中共同遵守的行為準則，如，知識產權保護公約。二是制定和組織實施創(chuàng)造、保護和利用行業(yè)共性技術知識產權的規(guī)劃，根據市場需要，有組織地進行聯(lián)合研究開發(fā)和共享技術。三是建立組織、協(xié)調和監(jiān)督機制。行業(yè)協(xié)會應在制定和實施行業(yè)知識產權戰(zhàn)略中發(fā)揮組織和協(xié)調作用。

（3）地區(qū)知識產權戰(zhàn)略以解決地區(qū)重點問題為目標。我國地域廣闊，地區(qū)經濟發(fā)展不平衡，知識產權的運用和實施能力不平衡，差距較大。地區(qū)的知識產權戰(zhàn)略要根據地區(qū)發(fā)展，以及知識產權管理和保護中存在的主要問題，在國家知識產權法規(guī)的基礎上，制定具有針對性的、可操作的實施知識產權制度的政策措施。

（4）企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的重點是建立企業(yè)知識產權管理制度，把知識產權管理融入科研和經營管理之中，根據企業(yè)競爭戰(zhàn)略和市場需求，創(chuàng)造、保護和利用知識產權，提高企業(yè)競爭力。

國家、企業(yè)、地區(qū)和行業(yè)的知識產權戰(zhàn)略構成了全社會的知識產權戰(zhàn)略體系。國家知識產權戰(zhàn)略對企業(yè)、行業(yè)和地區(qū)戰(zhàn)略起指導作用。

2.加大執(zhí)法力度，加強與知識產權制度配套的法律和市場環(huán)境建設。知識產權制度不能孤立的發(fā)揮作用，需要相關的配套政策和市場環(huán)境

（1）要加大執(zhí)法力度，提高執(zhí)法效率。要結合發(fā)展階段，確定保護和打擊重點，抓住主要矛盾，對發(fā)展影響大的問題優(yōu)先處理。目前，國內外反映較大的是假冒商品和盜版，不僅造成較大的國際影響，對國內優(yōu)勢企業(yè)的損害也較大，應該集中力量重點突破。同時，相當一部分假冒商品出口是跨國犯罪，訂貨和銷售渠道等都在國外。因此，要開展國際合作打擊跨國犯罪，由外國政府主動配合查處，消除境外源頭。

（2）進一步完善與知識產權制度配套的市場和政策環(huán)境。一是加強信用制度和信譽體系的建設。二是規(guī)范市場秩序，創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境，逐步實現知識產權執(zhí)法的全國統(tǒng)一性。三是加快制定反壟斷政策和法規(guī)，限制濫用知識產權的壟斷行為，促進知識產權的公平競爭。四是充分發(fā)揮地方政府在保護知識產權中的作用。由于地區(qū)發(fā)展不平衡，知識產權的利用和保護能力不同，知識產權實施中存在的問題不同，知識產權政策不可能一刀切。應在國家統(tǒng)一法律法規(guī)約束和引導下，充分發(fā)揮地方政府的積極性，因地制宜的制定政策。有些發(fā)達地區(qū)的知識產權實施可以走在前面。

3.抓緊專業(yè)人才培養(yǎng)，廣泛開展普及宣傳和教育，建立知識產權文化。實施知識產權制度不能只靠處罰，宣傳、教育和培訓與執(zhí)法同樣重要，相互促進。在加強執(zhí)法和懲罰力度的同時，必須加強知識產權知識的普及教育，強化全民的知識產權觀念，提高企事業(yè)單位運用知識產權的能力。需要四個層次的培訓和教育。一是加強執(zhí)法和管理人員的培訓；二是在企業(yè)層次開展運用和保護知識產權的可操作性培訓，引導企業(yè)提高運用、管理和保護知識產權的能力；三是加強大學層次的專業(yè)人才培養(yǎng)和非專業(yè)人員的普及教育；四是在中小學增設知識產權的普及教育課程。

4.利用知識產權制度保障和促進自主創(chuàng)新

（1）從源頭抓起，建立鼓勵創(chuàng)新的知識產權權屬政策。知識產權是無形資產，其主體是智力成果。知識產權權屬政策的總原則是鼓勵創(chuàng)新，公平配置資源，提高產業(yè)整體競爭力，增加社會效益。要根據資本來源、技術性質和分類制定知識產權權屬政策，突出調動人力資本的積極性。一是鼓勵創(chuàng)新者和投資者，建立鼓勵職務發(fā)明人的分配機制。二是公共資金資助形成的知識產權歸屬要有利于技術擴散，提高公共資源的社會效益。三是基礎性和共性技術的知識產權歸屬要有利于技術共享，提高利用效率。四是具有公共平臺作用的非營利機構（包括大學）的知識產權歸屬要有利于社會共享。

（2）以市場為導向，制度為保障，增加知識產權的市場價值，調動企業(yè)創(chuàng)新積極性。建立規(guī)范的無形資產核算體系和鼓勵企業(yè)增加研究開發(fā)投入的稅收制度。

5.促進創(chuàng)新技術的利用和擴散

（1）進一步促進政府技術資源的利用和擴散。目前，我國的基礎性研究和共性技術研究以政府投入為主，應重點建立促進政府委托、合作和資助研究項目的技術轉移和擴散機制。一是在政府科技計劃和資助合同中，要明確項目承擔單位具有轉移成果和促進技術利用的責任，并作為考核業(yè)績的重要指標。二是建立各種類型的政府科技計劃的知識產權管理和技術轉移服務機構，加強監(jiān)督和服務。三是切實落實職務發(fā)明人獎勵制度，調動研究人員創(chuàng)新和轉移技術的積極性。四是堅持本國企業(yè)優(yōu)先的原則。

（2）鼓勵民間技術利用與擴散。民間技術的利用和擴散主要靠市場機制。一是鼓勵各種面向社會的技術服務組織。其中包括政府出資興辦的技術轉移服務機構，為利用民間技術提供服務。二是實施技術推廣和轉移計劃，特別鼓勵公共機構向中小企業(yè)轉移技術。三是鼓勵大學和科研機構通過技術許可的方式轉移和擴散技術，發(fā)揮大學和科研機構作為社會研究開發(fā)公共平臺的作用。四是資助產學研或企業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)，促進技術資源共享，提高研究開發(fā)投入的效率。

（3）建立以政府為引導，技術服務機構為橋梁，資本市場為支撐的技術市場。打破地區(qū)市場分割，建立全國信息共享的技術交易網絡，規(guī)范交易規(guī)則；培育和規(guī)范技術服務機構，發(fā)展集金融、技術、信息服務于一體的民間技術公司；發(fā)展多層次的資本市場，為培育技術和促進技術產業(yè)化提供便利的融資渠道。

6.加強基礎設施建設，完善知識產權服務體系

（1）加大對知識產權公共信息網絡建設和服務的投入。在專利申請和維持費不足以支撐知識產權信息系統(tǒng)的情況下，政府應加大對知識產權信息網絡建設和服務的資金支持力度，針對國內企業(yè)的現狀和特點，分層次建立專利信息檢索和服務體系。

（2）建立知識產權預警機制。為了對重大知識產權事件及時做出反應，迫切需要建立知識產權管理部門與企業(yè)之間的直接溝通渠道，以及部門之間的溝通渠道。應采取多種形式建立政府與企業(yè)之間的溝通渠道和預警機制。

（3）加強對中小企業(yè)知識產權工作的指導和服務。鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)新和申請專利，適當進行減免費政策；促進大企業(yè)向小企業(yè)轉移技術；加強對小企業(yè)的專利信息服務;加強對中小企業(yè)知識產權管理的指導。

（4）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。一是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會自律組織的作用。二是解決知識產權糾紛和爭端。近些年來，我國企業(yè)與外國企業(yè)的知識產權糾紛常是群體事件，行業(yè)協(xié)會出面更有利。三是發(fā)揮政府與企業(yè)之間的橋梁作用。企業(yè)量大面廣，需要借助于行業(yè)協(xié)會發(fā)揮上傳下達的作用。四是建立行業(yè)協(xié)會與主管部門的溝通機制，取得主管部門的指導，提高專家的參與程度。

（5）利用、規(guī)范和提高中介機構。在企事業(yè)單位運用知識產權能力不足的情況下，發(fā)揮知識產權和律師等專業(yè)機構和人員的作用尤為重要。要針對知識產權中介機構的特點，制定相應的法律，規(guī)范知識產權中介服務機構。進一步促進知識產權中介服務市場的競爭；依法處理與當事人串通牟取不正當利益的行為，并對當事人造成經濟的損失承擔賠償責任；注意保護好專利中介服務隊伍的積極性，幫助解決中介服務機構和隊伍發(fā)展中的困難和問題。